108年 - 108-3期貨信託基金銷售機構銷售人員-期貨信託法規及自律規範#78847

科目：期貨信託法規與自律規範 | 年份：108年 | 選擇題數：50 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：期貨信託法規與自律規範

選擇題 (50)

1. 關於期貨信託事業募集期貨信託基金所提供風險預告書之敘述，何者正確? (A)期貨信託事業應向申購人告知該基金之性質與可能風險 (B)風險預告書由申購人簽名並加註日期 (C)風險預告書一份由期貨信託事業留存，一份交付申購人存執 (D)選項ABC皆是

2. 下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人? (A)基金管理機構 (B)證券商 (C)保險公司 (D)選項ABC皆可

3. 關於期貨信託事業內部控制制度之敘述，何者正確？ (A)應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則之規定 (B)內部控制制度之訂定應報經董事會同意 (C)經主管機關通知變更內部控制制度者，期貨信託事業應於期限內變更 (D)選項ABC皆是

4. 期貨信託事業之基金經理人，於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及其股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起，至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券時止，是否可從事相關之交易? (A)除法令另有規定外，一律不得從事交易 (B)報經公司總經理核准後，於核准範圍內從事交易 (C)報經主管機關之核准後從事交易 (D)均得從事交易，惟應向所屬期貨信託事業申報交易情形

5. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，應符合哪些規定? (A)在國內募集 (B)最低成立金額為新臺幣五億元 (C)自成立日後滿四十五日，受益人始得申請買回 (D)選項ABC皆是

6. 期貨信託事業有「期貨信託事業管理規則」第十條第二項規定之重大影響受益人權益之事項，應於事實發生之日起幾日內公告，向主管機關申報並抄送期貨公會? (A)當日 (B)二日 (C)五日 (D)七日

7. 有關期貨信託事業應設置內部稽核制度，下列事項何者錯誤? (A)應定期或不定期稽核公司之財務及業務 (B)稽核作業均應作成稽核報告 (C)應設置隸屬於總經理之內部稽核單位 (D)稽核報告應包括是否符合洗錢防制相關法規

8. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形，何者為真? (A)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者，於取得業務員資格起一年內登記為業務員執行職務，得免參加職前訓練 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業者，其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員，得免參加前項職前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項ABC皆非

9. 有關期貨信託事業從業人員之規定，下列敘述何者錯誤? (A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長 (B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員 (C)總經理得兼任該公司之基金經理人 (D)他業兼營期貨信託事業之內部稽核人員，如具期貨信託事業內部稽核資格，得由他業登記之內部稽核人員兼任

10. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構? (A)證券投資顧問事業 (B)產險業 (C)證券經紀商 (D)信託業

11. 期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資時，下列何項說明錯誤? (A)從事交易或投資，應依據分析報告作成決定書 (B)交付執行時應作成執行紀錄 (C)應按季提出檢討報告 (D)分析報告與決定書應有合理基礎及根據

12. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十

13. 期貨信託基金管理如涉及受益人權利之行使，應經受益人會議決議為之，下列何者非屬應經受益人會議決議事項? (A)更換基金保管公司 (B)調增期信基金保管費用 (C)變更期信基金投資期貨相關現貨商品之範圍 (D)以上選項皆須經受益人會議決議

14. 有關期貨信託基金之財務報告規定，下列何者錯誤? (A)應於每會計年度終了後三個月內編具年度財務報告 (B)財務報告應經會計師查核簽證，並經基金保管機構簽署 (C)對不特定人募集期貨基金之報告應予以公告之 (D)應送由期貨公會彙送主管機關

15. 期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者，應於受益憑證價款繳納完成日起幾日內，向主管機關申報? (A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日

16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金，除主管機關核准外，至少應投資幾檔以上之子基金? (A)二檔 (B)三檔 (C)四檔 (D)五檔

17. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，可投資之範圍包括下列何者? (A)上市股票 (B)政府債券 (C)投信發行之基金受益憑證 (D)選項ABC皆可

18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業至少應多久一次檢視所經理之所有期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年

19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過本期貨信託基金淨資產價值多少比率時，應依主管機關規定申請兼營證券投資信託事業? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十

20. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，對不特定人募集之期貨信託基金，當期貨信託契約終止時，期貨信託事業應於主管機關核准清算後多久時間內，完成期貨信託基金之清算? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月

21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，訂有受益人除符合一定條件者外，不得再行賣出之情形，該一定條件之敘述，下列何者錯誤? (A)申請期貨信託事業買回 (B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人 (C)轉讓予銀行 (D)基於法律規定所生效力之移轉

22. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件? 甲.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集；乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難；丙.均經受益人會議同意合併，無任何例外 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)甲、乙、丙皆是 (D)甲、乙、丙皆非

23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為，不包括下列何者? (A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)給付受益人之買回價金

24. 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定? (A)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付 (B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行等相關規範 (C)應與期貨信託事業簽訂銷售契約 (D)對於首次申購之客戶，要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件

25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，其交易之總風險暴露，除主管機關核准外，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之四十

26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、種類及範圍，運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書

27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，下列何者正確? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金，為宣傳廣告或其他促銷活動 (D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者

28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金，若不涉及店頭市場期貨交易，應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內，給付買回價金? (A)三日 (B)三個營業日 (C)五日 (D)五個營業日

29. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金 (D)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制，應由受益人申請方得辦理

30. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務時，下列規定何者正確? (A)應即通知期貨信託事業 (B)由期貨信託事業於事實發生日起三日內，向期貨公會申報並公告 (C)期貨信託基金銷售機構終止辦理業務後，則應轉回期貨信託事業辦理 (D)期貨信託基金銷售機構終止辦理本項業務後，於轉由其他期貨信託基金銷售機構辦理前，由期貨信託事業自行辦理後續期貨信託基金之買回、轉換或其他相關事宜

31. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，符合下列何條件者，得辦理追加募集? (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十五以上 (B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上 (C)經申請核准後，除主管機關另有規定外，申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上者 (D)經申請核准後，除主管機關另有規定外，申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之八十以上者

32. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，依法應負責之人包括下列何者? (A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人 (C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項ABC皆是

33. 下列何者須編製公開說明書? (A)期貨信託事業於國內發行受益憑證對不特定人募集期貨信託基金者 (B)期貨信託事業於國內發行受益憑證對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者 (C)期貨信託事業於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金者 (D)選項ABC皆是

34. 期貨信託基金公開說明書之編製基本原則為何? (A)公開說明書內容不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事 (B)公開說明書之內容應具有時效性 (C)公開說明書刊印前，發生足以影響受益人判斷之交易或其他事件均應揭露 (D)選項ABC皆是

35. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露特別記載事項之規定，何者有誤? (A)期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書 (B)期貨信託事業應就公司治理運作情形 (C)本次發行之期貨信託基金信託契約與主管機關所訂期貨信託契約範本條文對照表 (D)期貨信託事業內部控制制度聲明書

36. 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，下列敘述何者正確? (A)絕對不可以用自己名義為客戶申購期貨信託基金 (B)若依特定金錢信託方式或經主管機關核准者，得以自己名義為客戶申購期貨信託基金 (C)不管是否以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外，均應要求申購人將申購價款直接匯撥至基金保管機構設立之期貨信託基金專戶 (D)以自己名義為客戶申購期貨信託基金者，對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易符合公開說明書短線交易認定標準者，基於客戶資料保密，得不提供該客戶相關資料予期貨信託事業，但應拒絕該客戶之新增申購

37. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事主管機關依法公告期貨商得受託從事之期貨交易時，持有單一期貨契約之未平倉部位限制，下列敘述何者為真? (A)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，合計不得超過本期貨信託基金淨資產價值之10% (B)最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之10% (C)除最近及次近月份外之其他月份之未平倉部位外，所有其他月份之未平倉部位所需原始保證金，合計不得超過本期貨信託基金淨資產價值之 5% (D)持有單一期貨契約月份之未平倉部位所需原始保證金，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之5%

38. 有關期貨信託基金應揭露之費用，何者有誤? (A)召開受益人大會費用(B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費

39. 依「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」規定，期貨信託基金交易及投資應記載事項，下列何者錯誤? (A)期貨信託事業對期貨信託基金之外匯收支從事避險交易者，應敘明其避險方法 (B)保護型期貨信託基金未設立保證機構，應載明本基金無提供保證機構保證之機制 (C)組合型期貨信託基金應分別敘明各子基金之投資範圍、主要區隔及異同分析 (D)外幣計價期貨信託基金：應敘明基金計價之幣別，且所有申購及買回價金之收付均以該幣別為之

40. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，基金經理人欲同時管理同類型期貨信託基金，應具備多少年以上管理同類型期貨信託基金之經驗? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年

41. 下列何者非期貨信託事業、基金銷售機構及其經理人或受雇人執行業務時應負之義務? (A)應負善良管理人之注意義務 (B)應盡忠實義務 (C)對客戶之個人資料與往來交易資料等應保守秘密 (D)應保證客戶之獲利

42. 依據期貨公會自律規範，期貨信託基金不成立時，期貨信託事業應立即指示基金保管機構，自確定不成立日起幾個營業日內，退還申購人申購價金並加計利息? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日

43. 為強化期貨信託事業運用期貨信託基金對風險之控管，下列事項何者錯誤? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金應建立風險管理制度 (B)風險管理委員會應定期向總經理提出報告 (C)風險管理委員會應擬訂風險管理政策，建立質化與量化之管理標準 (D)風險管理委員會應定期與不定期對其風險管理執行效能進行評估

44. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定，對不特定人募集之指數股票型期貨信託基金，該期貨信託基金淨資產價值有下列情況者，應報金管會核准後終止期貨信託契約? (A)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之五十時 (B)最近三個營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之六十時 (C)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣二千萬元者 (D)最近三個營業日之基金平均淨資產價值低於新臺幣五千萬元者

45. 有關受益人申購單位數之計算，下列何者錯誤? (A)應以申購人之申購價金進入基金專戶當日淨值為計算標準，計算申購單位數 (B)客戶於申購日透過金融機構帳戶扣繳申購款項時，該等機構於次一營業日上午十時前將款項匯撥基金專戶時，以款項匯撥入帳日淨值計算申購單位數 (C)受益人申請同一公司不同基金之轉申購，應以買回價款實際轉入申購帳戶當日之淨值為計算基準，計算申購單位數 (D)受益人申請買回基金並同時申請次一營業日申購同一基金，以次一營業日基金淨值計價基準，計算申購單位數

46. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向何單位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所

47. 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述，何者為真? (A)受益憑證應為記名式 (B)受益憑證均為無記名式 (C)無記名式受益憑證得因受益人之請求改為記名式 (D)選項ABC皆是

48. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金，平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託基金淨資產價值之多少百分比? (A)30% (B)20% (C)10% (D)5%

49. 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋，期貨信託事業得於「經理費」項下收取期貨信託基金績效報酬之敘述，下列何者錯誤? (A)績效報酬之收取應適當合理 (B)績效報酬之收取應由期貨信託事業明訂收取條件、內容及計算方式，並列入期貨信託契約、公開說明書及相關銷售文件 (C)績效報酬不得為負數或以獲利金額拆帳之方式計收 (D)期貨信託基金之淨資產價值低於基金成立時之淨資產價值時，得計收績效報酬

50. 依據期貨商業同業公會自律規範，期貨信託事業及委任之基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告及製發宣傳文件時，得採取下列那項訴求? (A)以「無折價風險」等相類詞語作為廣告 (B)以獲利或配息率為廣告者，應同時報導其風險以作為平衡報導 (C)以配息比率為廣告文宣之主要標題 (D)使用優於定存、打敗通膨等相類之詞語為訴求

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