115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#139208

1. 依公司法規定，下列何者股份有限公司人員，於執行職務範圍內，亦為負責人？ 甲、檢查人；乙、 重整人；丙、發起人；丁、發言人 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁

2. 有關公開發行公司視訊股東會，以下敘述何者有誤？ (A)指公司不召開實體股東會，僅以視訊方式召開，股東僅得以視訊方式參與股東會 (B)應經董事會過半數出席及出席董事過半數同意之決議行之 (C)股東會召集通知應載明對以視訊方式參與股東會有困難之股東所提供之適當替代措施 (D)視訊會議相關事務應委外辦理

3. 發行人公告申報之財務報告主要內容有虛偽之情事者，對所發行證券之善意取得人、出賣人因而所 受之損害負賠償責任，但下列何者得舉證免責？ (A)發行人之董事長 (B)發行人之總經理 (C)簽證會計師 (D)發行人之會計主管

4. 上市公司發行轉換公司債，其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換，以下敘述何者正確？ (A)股東常會及股東臨時會之停止過戶期間得請求轉換，但不得辦理股東名簿記載之變更 (B)股東常會及股東臨時會之停止過戶期間不得請求轉換，不得辦理股東名簿記載之變更 (C)股東常會及股東臨時會之停止過戶期間得請求轉換，得辦理股東名簿記載之變更 (D)股東常會及股東臨時會之停止過戶期間不得請求轉換，得辦理股東名簿記載之變更

5. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為，公司自民國 107 年 11 月 1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊，其有變動者， 並應於變動後多少日內為之？ (A)15日 (B)20日 (C)30日 (D)60日

6. 甲持續買入乙公開發行公司股份，至六月十日超過股份總額百分之十，則甲自取得大股東身分當日 起多久內不得轉讓所持有乙公司之股票？ (A)十二個月 (B)九個月 (C)六個月 (D)三年

7. 證券商得為自行買賣特定外國債券之買賣斷交易，以下敘述何者錯誤？ (A)以外幣計價之外國政府相關債券、金融債券及公司債為限 (B)得為附條件交易 (C)應以固定利率或正浮動利率方式計息 (D)不得包括具股權性質之債券

8. 證券金融事業必須以股份有限公司之組織方式成立，其實收資本額最低應達下列何項標準？ (A)新臺幣10億元 (B)新臺幣20億元 (C)新臺幣 30億元 (D)新臺幣 40億元

9. 證券投資信託事業之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得為下列何種行為？ (A)以職務上所知悉之消息洩漏予他人 (B)為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (C)運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，收取證券商退還手續費 (D)選項 ( C )皆不得為之

10. 證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及 顧問法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為何處分？ (A)警告 (B)命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務 (C)六個月以下停業 (D)選項 ( C )皆是

11. 證券投資信託事業辦理受託管理私募股權基金業務，以下敘述何者錯誤？ (A)應設置專責部門，並配置適足、適任之人員 (B)得與所經理之證券投資信託基金、全權委託帳戶及自有資金帳戶間，為證券或證券相關商品交易行為 (C)訂定完善之內部控制制度與風險控制及管理機制，並確實執行 (D)證券投資信託事業申請辦理該項業務，最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額

12. 下列各項民事爭議中，依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處，將不予受理？ (A)已在第一審法院言詞辯論終結者 (B)與證券發行人產生之民事爭議者 (C)證券投資人提起之民事爭議者 (D)有具體相對人之民事爭議者

13. 有關「公司法」與「證券交易法」之敘述，下列何者正確？ (A)「公司法」僅規範未公開發行公司 (B)「公司法」乃「證券交易法」之特別法 (C)有價證券之募集發行與買賣事項，優先適用「證券交易法」 (D)「證券交易法」僅限規範上市上櫃公司

14. 證券交易法規範何種型態之公司？ (A)有限公司 (B)閉鎖性公司 (C)兩合公司 (D)股份有限公司

15. 哪些公司應設置薪資報酬委員會？ (A)公開發行公司 (B)興櫃公司 (C)上市及上櫃公司 (D)上市、上櫃及興櫃公司

16. 公開發行公司資金貸與他人前，非經下列何者同意不得為之？ (A)公司董事會 (B)公司董事長 (C)公司總經理 (D)公司財務經理

17. 法人違反「證券交易法」之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？ (A)處罰該法人 (B)處罰其行為之負責人 (C)一律處罰其董事 (D)處罰其股東

18. 公開發行股票之公司，得以股東會特別決議，排除原股東及員工優先認購權利，對下列何者進行有 價證券之私募？ (A)銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構 (B)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金 (C)該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人 (D)選項 ( C )皆是

19. 上市公司發行新股擬採總括申報，應同時符合多項條件，其中申報時市值門檻為何？ (A)應達新臺幣十億元以上 (B)應達新臺幣二十億元以上 (C)應達新臺幣三十億元以上 (D)應達新臺幣五十億元以上

20. 公開發行公司下列何者於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？ (A)董事、監察人及經理人 (B)經理人之配偶及未成年子女 (C)持有股份超過股份總額百分之十之股東 (D)一般職員

21. 對於證券自營商之規定，下列何項敘述錯誤？ (A)證券自營商不得接受投資人之委託於市場內買賣 (B)證券自營商除自行於市場內買賣有價證券外，並得委託其他經紀商代為買賣 (C)對同一證券，自營商申報價格與經紀商相同時，以經紀商之買賣優先成交 (D)證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券

22. 證券商兼營信託業務應申請兼營全權委託投資業務門檻金額為何？ (A)接受客戶原始信託財產達新臺幣五百萬元以上 (B)接受客戶原始信託財產達新臺幣一千萬元以上 (C)接受客戶原始信託財產達新臺幣一千五百萬元以上 (D)接受客戶原始信託財產達新臺幣二千萬元以上

23. 以下何者無需經受益人會議決議後，始得為之？ (A)更換基金保管機構 (B)變更基金之投資範圍 (C)調降經理公司之報酬 (D)基金改型

24. 下列何者得擔任境外基金之總代理人？ 甲、證券投資信託事業；乙、證券投資顧問事業；丙、證 券經紀商；丁、信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙、丁皆可

25. 下列哪些有價證券適用歸入權之規定？ 甲、普通公司債；乙、可轉換公司債；丙、認股權憑證； 丁、新股認購權利書 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁

26. 證券商每年度申請設置簡易分支機構、分支機構變更為簡易分支機構，是否有家數之限制？ (A)無限制 (B)有限制，每年申請設置簡易分支機構、分支機構變更為簡易分支機構各最多 1家 (C)有限制，每年申請設置簡易分支機構、分支機構變更為簡易分支機構各最多 3家 (D)有限制，每年申請設置簡易分支機構併計分支機構變更為簡易分支機構不得超過 3家

27. 證券商每多設置一家簡易分支機構，其最低實收資本額應增加多少？ (A)免增加 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣三千萬元

28. 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准，已收取有價證券價款者，發行人或持有人有下 列何種責任？ (A)返還本金 (B)返還利息 (C)返還本息並負損害賠償責任 (D)返還本息並負民事及刑事責任

29. 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對股東權 益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？ (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)五日

30. 金融控股公司發行普通公司債，並檢具對外公開發行公司債申報書與書件，向金融監督管理委員會 提出申報，一般情形，金管會受理發行公司債申報書之日起幾個營業日即可申報生效？ (A)7個 (B)12個 (C)15個 (D)30個

31. 採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告？ (A)3/31 (B)4/15 (C)4/30 (D)5/31

32. 下列何者為年報編製內容應記載之事項？ (A)致股東報告書 (B)公司治理報告 (C)募資情形 (D)選項 ( C )皆是

33. 下列何者不得參與競價拍賣之投標？ (A)成年之中華民國國民 (B)發行公司直屬總經理之部門主管 (C)本國法人募集之證券投資信託基金 (D)外國專業投資機構

34. 證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發 行無擔保公司債總額之多少？ (A)3% (B)5% (C)10% (D)15%

35. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為： (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商

36. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定，持有已發行股份總數 10%以上之股東，且繼 續持有多少期間以上，得委託信託事業擔任委託書徵求人？ (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年

37. 有關委託書徵求人之相關規定，以下何者正確？ (A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)徵求人違反主管機關處分未逾三年者，不得擔任徵求人 (C)徵求人於委託書簽章後，不得轉讓他人使用 (D)選項 ( C )皆正確

38. 盤中零股交易第一次撮合時間為？ (A)09:00 (B)09:05 (C)09:10 (D)09:30

39. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？ (A)一股 (B)一百股 (C)一千股 (D)外國股票原流通市場之交易單位

40. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？ (A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C)未經主管機關許可買賣未上市股票 (D)選項 ( C )皆是

41. 經證交所列為變更交易方法之處置證券，採人工管制之撮合終端機執行撮合作業，該撮合作業約幾 分鐘撮合一次？ (A)1分鐘 (B)3分鐘 (C)5分鐘 (D)10分鐘

42. 申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不宜 上市，得不同意其股票上市？ (A)有足以影響公司財務業務正常營運之重大勞資糾紛或污染環境情事，但已經改善 (B)有重大非常規交易，但已經改善 (C)申請公司或其現任董事、總經理或實質負責人於最近十年前有違反誠信原則 (D)有虛偽不實或違法情事，足以影響其上市後之證券價格，而及於市場秩序或損害公益之虞

43. 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，證券櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具 之評估報告，且不同意其有價證券上櫃？ (A)雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估 (B)有證券商管理規則不得為主辦承銷商之情事 (C)屬同一集團企業 (D)選項 ( C )皆是

44. 櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期 限？ (A)無限期 (B)一年 (C)三年 (D)五年

45. 下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？ (A)櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時，其申報買賣數量須一次成交，不得部分成交 (B)櫃檯買賣之給付結算應以現款、現貨為之 (C)證券商於客戶為櫃檯買賣時應慎重考量客戶之意向條件，投資經驗 (D)等價成交系統得自市場交易時間開始前 30分鐘輸入

46. 已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司，國內申請股票上櫃前，需先降低持股？ (A)25% (B)50% (C)70% (D)90%

47. 櫃買中心黃金現貨交易平台，每一營業日成交價格漲跌幅限制為何？ (A)7% (B)10% (C)15% (D)無限制

48. 證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金，基金保管機構得申請開立信用帳戶，其融資融 券額度不得超過基金規模多少比例？ (A)25% (B)50% (C)75% (D)100%

49. 有關證券商經營特定外國債券業務，以下哪些債券可列入特定外國債券範圍？甲.信用評等一定等級 以上之外國中央政府債券；乙.信用評等一定等級以上之外國公司債券；丙.可轉換公司債；丁.不動 產抵押貸款債券 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁皆可

50. 融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補？ (A)臨時股東會 (B)除權 (C)股東常會 (D)減資