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98年 - 98-4 期貨交易分析人員 ：期貨法規與自律規範#117701

科目：期貨信託法規與自律規範 | 年份：98年 | 選擇題數：28 | 申論題數：3

試卷資訊

所屬科目：期貨信託法規與自律規範

選擇題 (28)

1. 依我國期貨交易法規定，結算會員若不履行結算交割義務時，期貨結算機構首先應以下列何者支應之？ (A)違約期貨結算會員之交割結算基金 (B)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (C)期貨結算機構之賠償準備金 (D)其他期貨結算會員之交割結算基金
2. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之何種款項有優先受償之權？ (A)營業保證金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
3. 承上題，其債權人優先受償順序為何？ (A)期貨結算機構、期貨交易人、期貨結算會員 (B)期貨交易人、期貨結算機構、期貨結算會員 (C)期貨結算會員、期貨結算機構、期貨交易人 (D)期貨結算機構、期貨結算會員、期貨交易人
4. 期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為，為期貨交易法所稱之何種行為？ (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
5. 下列何者非為期貨顧問事業的業務員？ (A)對期貨交易提供研究分析意見之人員 (B)辦理全權委託交易人員 (C)內部稽核人員 (D)辦理期貨交易講習之人員
6. 下列何種情形，期貨商除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關提出改善計畫？ (A)業主權益低於最低實收資本額百分之六十 (B)業主權益低於最低實收資本額百分之五十 (C)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十 (D)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之十五
7. 期貨商若經核准投資大陸地區期貨公司者，下列行為何者為正確？ (A)得受託從事大陸地區之期貨交易 (B)得推介臺灣地區交易人從事大陸期貨市場之期貨交易 (C)該大陸地區期貨公司得對臺灣地區個人及事業提供服務 (D)以上皆非
8. 下列何種事業是指經營接受特定人委任，對委任人之委託資產，就有關期貨交易、期貨相關現貨商品之交易或投資為分析、判斷，並基於該分析、判斷，為委任人執行交易或投資之業務？ (A)期貨顧問事業 (B)期貨信託事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨交易輔助事業
9. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，共同委任人之人數上限為何？ (A)十人 (B)十五人 (C)二十人 (D)二十五人
10. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易，於受託期貨經紀商或證券經紀商開立帳戶，應以何人名義為之？ (A)委任人 (B)辦理全權委託交易決定人員 (C)期貨經理事業 (D)保管機構
11. 有關期貨信託事業，下列敘述何者不正確？ (A)期貨信託事業得自行保管所募集之期貨信託基金 (B)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其自有財產分別獨立 (C)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事或監察人 (D)期貨信託事業之債權人不得對於期貨信託資產請求扣押或行使其他權利
12. 期貨業之從業人員為下列何種行為，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金？ (A)對期貨交易人作獲利之保證 (B)利用他人或自己帳戶或名義供期貨交易人從事交易 (C)為誇大、偏頗之宣傳或散布不實資訊 (D)以上皆是
13. 保本型期貨信託基金之保本比率應達投資本金多少比例以上？ (A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之九十
14. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金，下列敘述何者不正確？ (A)須送由同業公會審查後轉報主管機關申請核准 (B)除特定金融機構外，符合主管機關所定條件之自然人、法人及基金等受益人人數不得超過九 十九人 (C)於招募及銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (D)得免編製公開說明書
15. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金，持有期貨契約、期貨選擇權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期貨選擇權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，最多為占該期貨信託基金淨資產價值的多少比例？ (A)百分之六十 (B)百分之七十 (C)百分之八十 (D)百分之一百
16. 期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務，下列何者為正確？ (A)得將委任人期貨交易帳戶、證券交易帳戶或其他交易帳戶之交易合併於同一委託處理 (B)同一委任人之不同全權委託帳戶，於辦理保證金與權利金收付或結算交割時，得相互辦理款券轉撥、現金或未沖銷部位移轉 (C)共同委任人之任一委任人得單獨查詢其全權委託交易帳戶之交易情形 (D)共同委任人之任一委任人得自行提前終止全權委任契約
17. 期貨信託基金除對符合一定資格條件之人募集者外，應於成立後如何定期更新公開說明書？ (A)每季終了一個月內 (B)每半年度終了二個月內 (C)每年度終了三個月內 (D)每年度終了四個月內
18. 公司制期貨交易所由非股東之相關專家擔任之董事、監察人；以及其業務委員會之成員為在該交易所交易之期貨商，分別至少應為多少？ (A)四分之一；三分之一 (B)三分之一；四分之一 (C)均為三分之一 (D)均為四分之一
19. 受期貨交易法或證券交易法解除職務或撤換職務處分，未滿幾年者，不得充任期貨商之董事、監察人、經理人或業務員？ (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
20. 本國證券商申請兼營期貨自營業務及兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者(不包含分支機構兼營)，至少應指撥多少數額之專用營運資金？ (A)二億五千萬元 (B)四億五千萬元 (C)五億元 (D)六億元
21. 依現行規定，下列何種事業不得申請兼營期貨顧問事業？ (A)期貨經紀商 (B)證券經紀商 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
22. 期貨經理事業之最低實收資本額為新臺幣多少元？ (A)五千萬元 (B)一億元 (C)一億五千萬元 (D)二億元
23. 依現行規定，下列何種事業不得申請兼營期貨經理事業？ (A)期貨經紀商 (B)證券經紀商 (C)證券投資顧問事業 (D)期貨信託事業
24. 下列何者非為期貨經理事業運用全權委託資產得從事交易或投資之範圍？ (A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易 (B)兼營期貨經理事業之期貨信託事業，其本身所發行之期貨信託基金受益憑證 (C)外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金 (D)外國證券市場交易之股票
25. 依我國期貨交易法規定，期貨結算機構收取結算保證金，下列何者不正確？ (A)得以現金繳交 (B)得以經核定之有價證券抵繳 (C)有價證券抵繳之折扣比例由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定 (D)抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例由期貨結算機構定之
26. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行之期貨交易，其交易之總風險暴露上限為本期貨信託基金淨資產價值之多少比例？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
27. 下列何者不得擔任期貨信託基金之銷售機構？ (A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)銀行 (D)證券投資信託事業
28. 期貨信託事業之董事會至少應多久檢視所經理之所有期貨信託基金及全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失？ (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年

申論題 (3)

二、申論題
1. 我國期貨交易法對期貨交易及其契約種類的定義為何？
2. 期貨顧問事業為招攬業務所為之宣傳或廣告，不得有哪些情形？(請至少說明五項)
3. 期貨基金保管機構得依期貨信託事業指示處分期貨信託基金資產之行為有哪些？