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無年度 - 第21期 信託業務人員測驗試題【信託實務】#3730
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依金融資產證券化條例規定,受託機構依資產信託證券化計畫,對非特定人公開招募受益證券時,應依證券主管機 關規定,向應募人或購買人提供下列何項文件?
(A)投資說明書
(B)公開說明書
(C)避險計畫
(D)公告證明書_
答案:
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統計:
A(61), B(343), C(2), D(4), E(0) #157422
詳解 (共 2 筆)
Lara
B1 · 2019/12/17
#3713533
非特定人即是公開招募➡公開說明書
2
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黃婉婷
B2 · 2020/09/30
#4292708
公開招募---公開說明書私募---投資說...
(共 24 字,隱藏中)
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相關試題
依法律、命令或證券投資信託契約規定須由證券投資信託保管機構代為召開受益人大會時,就召開會議所生之費用,原則上應由下列何者負擔? (A)投資人 (B)保管機構 (C)證券投資信託事業 (D)證券投資信託基金
#157440
全權委託投資業務之受任人逾越法令或全權委託投資契約所定範圍從事證券投資時,除經客戶出具同意交割之書面並經保管機構審核符合相關法令外,應由下列何者負履行責任? (A)保管機構 (B)受任人 (C)投信投顧公會 (D)交易對手CD
#157441
有關保管機構之敘述,下列何者錯誤? (A)僑外資保管機構就帳務處理得採權責發生制 (B)證券投資信託基金之保管機構應達一定等級以上之信用評等 (C)證券投資信託基金之簽證機構應同時擔任該基金之保管機構 (D)全權委託投資業務之客戶為信託業時,得由客戶自行保管委託投資資產%23%2Fh
#157442
信託業辦理信託資金集合管理運用係屬下列何種信託? (A)有價證券之信託 (B)金錢債權之信託 (C)動產之信託 (D)金錢之信託
#157443
有關信託業辦理信託資金集合管理運用之運用範圍,下列何者正確? (A)得辦理放款 (B)得從事證券信用交易 (C)不得辦理放款且不得從事證券信用交易 (D)得向公營行庫提供擔保,但不得從事證券信用交易
#157444
信託業辦理信託資金集合管理運用之運用範圍,存放於同一金融機構之存款、投資其發行之金融債券與其保證之公司債及短期票券金額,合計不得超過投資當日全體集合管理運用帳戶淨資產總價值百分之三十及該金融機構淨值之多少? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#157445
除信託資金集合管理運用帳戶約定條款另有約定外,信託業應於多久期間就各集合管理運用帳戶分別計算其每一信 託受益權之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每一週 (C)每一個月 (D)每三個月
#157446
信託資金集合管理運用帳戶之信託財產運用於國內投資標的時,應以下列何者之名義表彰? (A)受益人 (B)委託人 (C)信託監察人 (D)信託業之信託財產
#157447
有關信託資金集合管理運用帳戶與證券投資信託基金之比較,下列敘述何者錯誤? (A)前者之法律關係為信託 (B)後者有最低基金規模限制 (C)前者之運用範圍不限於股票等有價證券 (D)二者資產皆強制由其他保管機構負責保管
#157448
有關信託業暫停受益人退出信託資金集合管理運用帳戶之規定,下列敘述何者錯誤? (A)因匯兌交易受限制,得暫時拒絕受益人退出之請求 (B)因通常使用之通訊中斷,得暫時拒絕受益人退出之請求 (C)拒絕受益人退出之請求,應於事後立即報請同業公會核備 (D)集中交易市場非因例假日而停止交易期間,得暫時拒絕受益人退出之請求
#157449
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