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期貨交易法規
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97年 - 97年第四季-期貨交易法規#3960
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期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任?
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)無明文限制
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統計:
A(95), B(11), C(4), D(8), E(0) #166566
詳解 (共 1 筆)
Justin 賴:jusu
B1 · 2021/07/24
#4939685
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第...
(共 159 字,隱藏中)
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相關試題
依我國期貨交易法規定,關於期貨商受託從事期貨交易的交易所,下列何者正確? (A)由期貨商自行選定後,再向證券期貨局申請核准 (B)以經全國期貨商業同業公會聯合會公告者為限 (C)以經行政院金管會公告者為限 (D)以經財政部公告者為限
#166560
下列何者不正確? (A)本國專營期貨商之名稱應標明期貨之字樣 (B)證券商兼營期貨業務者,其名稱亦應標明期貨之字樣 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存之營業保證金,有優先受清償之權利 (D)期貨商所繳存之營業保證金,其金額係由主管機關定之
#166561
期貨商經營期貨自營業務者,提列買賣損失準備的規定,下列何者正確? (A)每季提列一次 (B)從當季之稅後盈餘中提列 (C)買賣損失準備係用以彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額 (D)提列比率為百分之二十
#166562
依我國期貨交易法,關於期貨交易契約,下列何者正確? (A)涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約核准時,應先會商中央銀行同意 (B)未經財政部同意,不得在期貨交易所交易 (C)如無特殊情形,主管機關准駁貨幣期貨交易契約的期間,不得超過三個月 (D)期貨交易契約不符資金自由流動原則時,主管機關得撤銷之
#166563
依我國期貨交易法,關於公司制期貨交易所與期貨商訂立之使用期貨集中市場契約,下列何者正確?甲.期貨商因解散而終止契約時應繳納違約金;乙.期貨商違反業務規則時應繳納違約金;丙.應訂明期貨交易經手費標準;丁.期貨商違反期貨交易所章程時應繳納違約金 (A)僅乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丁 (D)僅甲、乙
#166564
期貨交易輔助人對於客戶有下列何情事者,不得接受其委託開戶? (A)年滿二十歲者 (B)受破產宣告經復權者 (C)法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者 (D)期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及全國期貨商業同業公會聯合會之職員及聘僱人員
#166565
下列何者為不正確? (A)期貨商不得由他業兼營,但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者,不在此限 (B)期貨商可由他業兼營之標準,由主管機關定之 (C)由他業兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務 (D)選項 (C)所稱之獨立部門,其會計不須獨立,得由他業之相關部門兼辦
#166567
期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准? (A)董事、監察人持有股份變動時 (B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時 (C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時 (D)變更期貨交易結算交割之期貨商
#166568
期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融機構借款,最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#166569
期貨商接受客戶辦理開戶,下列敘述何者不正確? (A)應提供受託契約及風險預告書 (B)接受未能提出法人授權開戶證明書者之法人開戶 (C)應指派專人作契約內容、期貨交易程序之解說 (D)受託契約及風險預告書應交由客戶簽章並加註日期存執
#166570
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