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期貨交易法規
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97年 - 97年第一季-期貨交易法規#3954
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本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易,然具該期貨交易所結算會員之期貨商未有至我國境內設分支機構者,此時期貨交易人:
(A)無法從事交易
(B)僅可將資金匯至該交易所所在國,透過該地期貨商委託交易
(C)透過期貨交易資訊交換協定以策略聯盟方式交易
(D)得透過本國期貨商複委託予具該國期貨交易所結算會員且具一定資格之期貨商從事期貨交易
答案:
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統計:
A(9), B(2), C(6), D(131), E(0) #166145
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/02/17
#3785932
期貨經紀商經營國外期貨交易業務時,應依下...
(共 214 字,隱藏中)
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相關試題
依期貨交易法之規定,下列敘述何者為正確? (A)主管機關即使為保障公益亦不得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿 (B)期貨商業務員對期貨交易人作獲利的保證時,主管機關不可另外處分該期貨商 (C)主管機關通知期貨商之相關人員到達主管機關辦公處所說明時,該人員不可選任律師到場 (D)期貨商業務員利用期貨交易人帳戶進行期貨交易時,該期貨商亦可被科罰金
#166144
依我國期貨交易法,關於期貨商的規定,下列何者正確?甲.期貨商未經主管機關許可得全權代客決定交易之種類、數量與價格;乙.期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易;丙.期貨商不得未經期貨交易人授權,擅自為其進行交易;丁.期貨商應每月計算客戶保證金明細帳餘額 (A)乙、丁 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)丙、丁
#166146
期貨商經理人持有公司股份變動時,以下何者正確? (A)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報 (B)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (C)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (D)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報
#166147
本國證券商僅申請兼營國內股價指數期貨契約、國內股價指數選擇權契約以及國內股票選擇權契約經紀業務者,應於申請許可時,向指定銀行存入之申請設立許可保證金,下列何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣二千萬元
#166148
下列何者係從事為獲取報酬,經營或提供期貨交易之分析、判斷建議? (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#166149
證券商申請經營期貨交易輔助業務,應自行政院金管會許可之日起多久以內,檢具文件申請核發許可證照? (A)二個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)八個月
#166150
期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)以上皆非
#166151
依期貨信託事業管理規則第20條規定,期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告? (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
#166152
期貨交易輔助人係接受期貨商之委任,從事下列何者之業務? (A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (C)接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行 (D)以上皆是
#166153
下列有關證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述,何者有誤? (A)營業滿3年 (B)實收資本額不少於新臺幣3億元 (C)應有2名以上符合期貨信託事業設置標準第12條所定資格條件之股東,且其合計持股不少於已發行股份25% (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
#166154
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