試題詳解

複選題
67.( )有關金融機構確認客戶身分之規定，下列何者錯誤？
(A)對於無法完成確 認客戶身分相關規定程序者，應考量申報與該客戶有關之疑似洗錢或資恐 交易
(B)懷疑某客戶或交易可能涉及洗錢或資恐，且合理相信執行確認客 戶身分程序可能對客戶洩露訊息時，應於執行該等程序後，通知主管機關
(C)對客戶身分辨識與驗證程序，在對客戶資訊之真實性或妥適性無懷疑 時，仍不得以過去執行與保存資料為依據，應於客戶每次從事交易時，一 再辨識及驗證客戶之身分
(D)銀行與客戶之業務關係，除法規規定不應建 立業務關係之情形，銀行亦可就得拒絕、暫停業務往來或逕行終止業務關 係之情況，以契約與客戶約定