試題詳解

複選題
69.有關證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，下列敘述何者正確？
(A)內部控制制度應經股東會通過；修正時亦同
(B)內部控制制度應就洗錢及資恐風險進行辨識、評估
(C)內部控制制度應依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定防制洗錢及打擊資恐計畫
(D)內部控制制度應納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化