複選題

74.依「金融機構防制洗錢辦法」規定,下列敘述何者正確?
(A) 一定金額以上通貨交易指單筆現金收或付或換鈔交易,金額達新臺幣50萬元
(B) 客戶為法人時,應瞭解其是否可發行無記名股票
(C) 銀行應利用自行建置之資料庫或外部之資訊來源,查詢客戶是否為重要政治性職務人士
(D) 銀行確認客戶身分作業應自行辦理,不得依賴第三方執行

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統計： A(295), B(266), C(287), D(59), E(0) #3675657

詳解 (共 1 筆)

#7185535
(A) 一定金額以上通貨交易指單筆現金收或付或換鈔交易,金額達新臺幣50萬元
(B) 客戶為法人時,應瞭解其是否可發行無記名股票
(C) 銀行應利用自行建置之資料庫或外部之資訊來源,查詢客戶是否為重要政治性職務人士
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來源https://law.fsc.gov.tw/LawContent.aspx?id=GL002155
金融機構防制洗錢辦法
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第 2 條
本辦法用詞定義如下：
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二、一定金額：指新臺幣五十萬元(A)（含等值外幣）。
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第 3 條
六、客戶為法人時，應瞭解其是否可發行無記名股票(B)，並對已發行無記名股票之客戶採取適當措施以確保其實質受益人之更新。
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第 10 條
金融機構於確認客戶身分時，應運用適當之風險管理機制，確認客戶及其實質受益人、高階管理人員是否為現任或曾任國內外政府或國際組織之重要政治性職務人(C)士：
一、客戶或其實質受益人若為現任國外政府之重要政治性職務人士，應將該客戶直接視為高風險客戶，並採取第六條第一項第一款各目之強化確認客戶身分措施。
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