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試卷名稱：114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
年份：114年
科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
76.證券商擔任基金銷售機構或辦理共同行銷,發現交易人資金在各金融商品間迅速移轉,顯有異常者,以下作為何者為非?
(A)對客戶身分作進一步審查
(B) 視客戶個案情況作合理性判斷
(C) 若認定非疑似洗錢或資恐交易者,持續觀察無須留存紀錄
(D) 經認定有疑似洗錢或資恐交易者,轉由基金發行公司向法務部調查局申報