試題詳解

複選題
77.假設外國人 A 至貴公司開戶從事股票交易，經完成客戶盡職調查後，有關貴公司之處置，下列何者正確？
(A) A 提供之文件可疑，無法辨認或查證，應婉拒開戶
(B) A 為反資恐制裁名單或反洗錢組織認定外國恐怖分子或團體，應直接視為高風險客戶後，同意其開戶
(C) A 為外國現任重要政治性職務人士，屬高風險客戶，應婉拒其開戶
(D) A 為外國現任重要政治性職務人士，應直接視其為高風險客戶