試題詳解

複選題
77. 證券商進行全面性洗錢及資恐風險評估作業時，除考量業務之性質、規模、多元性及複雜度等指標外， 尚得輔以其他內部與外部來源取得之資訊，例如：
(A)證券商內部管理階層所提供的管理報告
(B)風險管理部有關公司自營部門外國股票部位的市場風險損益報告
(C)國際防制洗錢組織與他國所發布之防制洗錢及打擊資恐相關報告
(D)主管機關發布之洗錢及資恐風險資訊