試題詳解

78.依「保險業評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定,對於高風險情形應加強確認客戶身分或持續審查措施,下列敘述何者正確?
(A) 對於客戶出現高風險情形時,所謂高風險情形不一定等同於高風險等級,亦須採行特別關注的強化確認客 戶身分或持續審查機制
(B) 進行加強保護審查措施中,包含取得投保目的資訊及取得法人保戶之實質受益人資訊
(C) 於額外採取強化措施中,在建立或新增業務往來關係前,應取得高階管理人員的同意
(D)於額外採取強化措施中,應採取合理措施以瞭解客戶財富及資金來源,其中資金來源係指產生該資金之實 質來源