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期貨法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
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(9)媒介市售之期貨交易分析軟體與其客戶
(A)O
(B)X
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A(9), B(13), C(0), D(0), E(0) #3145874
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/07
#7042804
題目解析 本題目針對我國期貨顧問事業的...
(共 729 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依我國期貨交易法之規定,當事人約定,一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用度,雙方於未來特定期間內,依約定方式結算差價或交付約定物之契約,係指下列哪項契約? (A)選擇權契約 (B)期貨選擇權契約 (C)槓桿保證金契約 (D)交換契約
#3145831
2. 依我國期貨交易法之規定,非在期貨交易所進行之期貨交易,基於下列哪些政策考量,得經主管機關於主管事項範圍內公告,不適用本法之規定?Ⅰ.金融 Ⅱ.貨幣 Ⅲ.外匯 Ⅳ.公債 Ⅴ.利率 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#3145832
3. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得經行政院核准,與外國政府機關、機構或國際組織,就下列哪些事項,簽訂合作協定? Ⅰ.資訊交換 Ⅱ.司法互助 Ⅲ.技術合作 Ⅳ.打擊犯罪 Ⅴ.協助調查 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#3145833
4. 依我國期貨交易法之規定,期貨交易所於執行期貨交易市場監視,發現有嚴重影響市場交易秩序之虞者,得對該期貨交易採取下列哪些措施? Ⅰ.調整保證金額度或收取時限 Ⅱ.限制全部或部分期貨商受託買賣數量 Ⅲ.限制期貨交易數量或持有部位 Ⅳ.暫停或停止該期貨交易 Ⅴ.同一交易日內多次追繳結算保證金 Ⅵ.限期令其改善 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
#3145834
5. 依我國期貨交易法之規定,會員制期貨交易所對於會員違反期貨交易所業務規則之處置,不包括下列何者? (A)課以違約金 (B)警告 (C)撤換其負責人或其他有關人員 (D)停止或限制其於期貨交易所進行為交易
#3145835
6. 依我國期貨交易法之規定,有關公司制期貨交易所提撥特別盈餘公積之敘述,下列何者錯誤? (A)分派盈餘時,除提出法定盈餘公積外,應另提特別盈餘公積 (B)特別盈餘公積每年提列之比率,由主管機關視其盈餘狀況指定 (C)特別盈餘公積每年提列之比率,以 50%為上限 (D)特別盈餘公積除填補公司虧損或報經主管機關核准外,不得使用
#3145836
7. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該會員之交割結算基 金有優先受償之權,其受償順序為何? (A)期貨交易人→期貨結算機構→期貨結算會員 (B)期貨結算機構→期貨交易人→期貨結算會員 (C)期貨結算會員→期貨交易人→期貨結算機構 (D)期貨交易人→期貨結算會員→期貨結算機構
#3145837
8. 依我國期貨交易法之規定,有關期貨結算會員破產時,該會員及期貨交易人相關帳戶移轉之敘述何 者錯誤? (A)由主管機關命令移轉 (B)移轉對象為與該會員訂有承受契約之其他會員 (C)必要時,移轉對象亦可為未與該會員訂有承受契約之其他會員 (D)拒絕承受前揭帳戶之其他結算會員,可能被課違約金或受其他必要之處置
#3145838
9. 下列有關期貨結算機構申報財報表冊之敘述何者錯誤? (A)每月十日以前申報上月份會計項目月計表、資產負債表及綜合損益表 (B)每月十五日以前申報上月份財務比率月報表及期貨交易量月報表 (C)每半營業年度終了後二個月內申報半年度財務報告 (D)每營業年度終了後三個月內申報年度財務報告
#3145839
10. 依我國期貨交易法之規定,期貨商下列哪些事項由主管機關訂定? Ⅰ.交割結算基金之金額 Ⅱ.資本額或指撥營運資金 Ⅲ.負責人及業務員之資格條件 Ⅳ.業務員最低人數 Ⅴ.委託書應記載事項 Ⅵ.風險預告書之格式 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#3145840
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