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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-2投信投顧相關法規(含自律規範)#41467
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01、 ( ) 私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤?
(A) 依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值
(B) 私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理
(C) 私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告
(D) 私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
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統計:
A(6), B(5), C(8), D(141), E(0) #1159127
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/04/03
#2706837
證券投資信託基金管理辦法第五十六條證券投...
(共 372 字,隱藏中)
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43、 ( ) 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析之人員,應具備之資格條件,何者為非? (A) 參加同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者 (B) 在外國取得證券分析師資格,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,並有二年以上實際經驗,經同業公會認可者 (C) 曾擔任國內基金經理人工作經驗一年以上者 (D) 民國九十三年十月三十一日前,已取得證券投資分析人員資格者
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46、 ( ) 證券投資信託事業及基金保管機構應將哪些文件置於其營業處所及其代理人之營業處所,以供查閱?I.基金公開說明書;II.有關銷售之文件;III.證券投資信託契約;IV.證券投信事業之公司章程。 (A) 僅I (B) 僅I、III (C) 僅I、II、III (D) I、II、III、IV
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49、 ( ) 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,由誰行使之? (A) 客戶 (B) 受委任之證券投信事業 (C) 由全權委託保管機構指定之 (D) 選項
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50、 ( ) 金管會於審查經營投信事業申請核准案件時,於發起人名冊發現部分發起人有那些情事,得不予核准? (A) 曾犯組織犯罪防制條例規定之罪,經有罪判決確定,服刑期滿已逾五年 (B) 曾犯詐欺罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾二年 (C) 曾犯公務或業務侵占罪,經判刑確定,執行完畢逾二年 (D) 受破產之宣告,已復權
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