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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41444
> 試題詳解
02、 ( ) 證券投資信託契約規範的對象何者為非?
(A) 受益人
(B) 投信公司
(C) 基金保管機構
(D) 證券投資信託暨顧問商業同業公會
答案:
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統計:
A(37), B(22), C(11), D(132), E(0) #1158498
詳解 (共 1 筆)
雅雅
B1 · 2019/04/03
#3276260
02、 ( ) 證券投資信託契約規範的對...
(共 194 字,隱藏中)
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05、 ( ) 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅? (A) 五年 (B) 十年 (C) 十五年 (D) 二十年
#1158501
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#1158502
07、 ( ) 有關證券投資信託基金之受益憑證,其買回規範以下敘述何者正確? (A) 買回價格以請求買回之書面到達證券投資信託事業或其代理機構當日之基金淨資產核算之 (B) 在國內募集投資國內之證券投資信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起七個營業日內給付買回價金 (C) 在國內募集投資國外之證券投資信託基金,其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理 (D) 證券投資信託事業如遇有無從給付買回價金之特殊情事得暫不給付買回價金,並於事後向金管會申報
#1158503
08、 ( ) 基金清算人應自清算終結申報之日起,應就各項帳簿、表冊保存幾年以上? (A) 五年 (B) 七年 (C) 十年 (D) 十五年
#1158504
09、 ( ) 下列有關須經金管會核准後,始得終止基金信託契約之規定,何者有誤? (A) 基金保管機構解散或破產 (B) 基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準 (C) 因市場狀況、基金特性、規模,或其他法律上或事實上原因致基金無法繼續經營 (D) 受益人會議決議終止證券投資信託契約
#1158505
10、 ( ) 證券投資信託事業未實施無實體發行者,應於證券投資信託基金成立日起算幾日內,製作並交付受益憑證予申購人? (A) 十日 (B) 十五日 (C) 三十日 (D) 四十五日
#1158506
11、 ( ) 依現行規定,證券投信事業經營全權委託投資業務之投資範圍,以下何者不包括? (A) 我國上市之有價證券 (B) 政府債券 (C) 興櫃股票 (D) 外國交易所掛牌之股票選擇權
#1158507
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