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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-2 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41492
> 試題詳解
03、 ( ) 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者不正確?
(A) 發行受益憑證募集證券投資信託基金
(B) 接受客戶全權委託投資業務
(C) 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資
(D) 發行有關證券投資之出版品
答案:
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統計:
A(3), B(6), C(3), D(118), E(0) #1160494
詳解 (共 1 筆)
黃韻萱
B1 · 2017/03/27
#1849837
出版品發行屬投顧業務
(共 12 字,隱藏中)
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01、 ( ) 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務? (A) 證券投資顧問業務 (B) 全權委託投資業務 (C) 銷售未上市、未上櫃股票 (D) 對委託人推介有價證券投資
#1160492
02、 ( ) 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約? (A) 證券投資信託事業及基金保管機構 (B) 證券投資信託事業及受益人 (C) 證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D) 證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
#1160493
04、 ( ) 基金清算人應自清算終結申報之日起,應就各項帳簿、表冊保存幾年以上? (A) 五年 (B) 七年 (C) 十年 (D) 十五年
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05、 ( ) 下列何者為前鋒證券投資信託公司運用共同基金從事證券相關商品交易時應遵守之規定? (A) 不得從事期貨交易所之期貨交易 (B) 經金管會核准以交易人身分交易非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權 (C) 自訂交易比率及投資比重 (D) 得進行衍生自商品之期貨交易
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06、 ( ) 證券投資信託基金之保管,依法應如何為之﹖ (A) 由基金保管機構保管 (B) 應設立獨立之基金帳戶 (C) 與基金保管機構之財產應分別獨立 (D) 選項 A、B、C皆是
#1160497
07、 ( ) 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1160498
08、 ( ) 投信公司募集下列何種基金無需經過中央銀行同意? (A) 國內募集投資國內之股票型基金 (B) 貨幣市場基金 (C) 外幣計價基金 (D) 國外募集投資國內基金
#1160499
09、 ( ) 陳先生將新台幣一億元全權委託元氣投信投資於有價證券,元氣投信如將新台幣一億元全部投資於上市上櫃股票,至少應投資於多少家公司之股票始符合規定? (A) 二家 (B) 四家 (C) 五家 (D) 十家
#1160500
10、 ( ) 投信事業運用基金從事有價證券投資時,應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定,該規定於何者法規有規範? (A) 證券交易法 (B) 期貨交易法 (C) 證券投資信託基金管理辦法 (D) 證券投資信託事業管理規則
#1160501
11、 ( ) 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A) 擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人 (B) 內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則,並由境外基金管理機構送同業公會審查 (C) 依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示,轉送境外基金機構 (D) 總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊,交付與銷售機構及投資人
#1160502
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