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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41489
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04、 ( ) 受益人申請自行召開受益人會議,該等受益人除應繼續持有受益憑證一年以上,且其所表彰受益權單位數占當時該基金已發行在外受益權單位總數至少達多少比率時,始得申請主管機關核准後自行召開?
(A) 1%
(B) 3%
(C) 0.1
(D) 10%
答案:
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統計:
A(18), B(152), C(1), D(34), E(0) #1160315
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/09/04
#5064615
持有受益憑證一年以上,且所表彰受益權單位...
(共 50 字,隱藏中)
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01、 ( ) 下列何者非基金保管機構之業務? (A) 依投信事業之運用指示保管基金 (B) 保管證券投資信託基金所持有之資產 (C) 依證券投資信託事業之需要指示放款與一般事業 (D) 依證券投資信託事業指示辦理基金買回之處分與收付事宜
#1160312
02、 ( ) 境外基金機構之總代理人應於何時公告所代理境外基金之單位淨資產價值? (A) 每星期第一營業日 (B) 每一營業日 (C) 應即時公告 (D) 每個月公告一次
#1160313
03、 ( ) 金融監督管理委員會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件,於金融監督管理委員會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效? (A) 三十 (B) 二十 (C) 十二 (D) 十五
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05、 ( ) 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金應於會計年度終了後多久內編具年度財務報告,於每月終了後多久編具月報? (A) 二個月、二十日 (B) 三個月、十日 (C) 二個月、十日 (D) 三個月、二十日
#1160316
06、 ( ) 投信公司擔任4家境外基金管理機構之總代理人,並擔任其他境外基金之銷售機構以自己名義為投資人向總代理人申購境外基金者需提存多少營業保證金? (A) 3,000萬元 (B) 2,000萬元 (C) 7,000萬元 (D) 9,000萬元
#1160317
07、 ( ) 證券投資信託基金之買回價格,應以何日之基金淨資產價值核算之? (A) 請求買回到達之當日 (B) 請求買回到達之次日 (C) 請求買回到達之次一營業日 (D) 請求買回到達之前一營業日
#1160318
08、 ( ) 總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,以下何者非金融監督管理委員會得退回或不核准其案件之理由? (A) 該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯高於我國 (B) 已向金融監督管理委員會提出其他境外基金申請案件尚未經核准 (C) 所提申請(報)書件不完備或應記載事項不充分,經金融監督管理委員會限期補正,屆期不能完成補正 (D) 經金融監督管理委員會退回其申請(報)案件,總代理人自接獲金融監督管理委員會通知之日三個月內,又辦理申請(報)募集及銷售境外基金
#1160319
09、 ( ) 下列敘述何者有誤? (A) 基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務,並本誠實信用原則,保管基金資產 (B) 基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員,不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩露予他人 (C) 投資基金產生虧損時,基金保管機構應為基金受益人之權益向證券投資信託事業追償 (D) 基金保管機構之代理人、代表人或受僱人,履行證券投資信託契約規定之義務有故意或過失時,基金保管機構應與自己之故意或過失負同一責任
#1160320
10、 ( ) 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報,應於每月終了後幾個營業日內以約定方式送達客戶? (A) 五個營業日 (B) 七個營業日 (C) 十個營業日 (D) 十五個營業日
#1160321
11、 ( ) 下列對於證券投資信託基金之管理敘述,何者為非? (A) 應符合法令或證券投資信託契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行 (B) 應基於投資當時所能取得之最佳條件,於顧及市場現況下執行交易 (C) 公司亦應依證券投資信託基金管理辦法等有關法令及契約為基金之管理運用,並不得利用內線交易以達成績效 (D) 如修改分配方法,應以電話通知方式告知,並不得令客戶遭受損失
#1160322
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