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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-2 投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38531
> 試題詳解
05、 ( ) 下列關於員工新股承購權之敘述,何者正確?
(A) 董事與監察人亦得行使之
(B) 行使新股承購權之員工,不得再行購買公司所買回之員工庫藏股
(C) 員工之新股承購權不得轉讓
(D) 員工得將其新股承購權轉讓給股東
答案:
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統計:
A(0), B(10), C(21), D(1), E(0) #1101845
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/23
私人筆記#2498456
未解鎖
△公司法第267條規定之特定人並無身分限...
(共 410 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金,必須於下列何項之期限內募集成立該基金,否則主管機關得撤銷營業之核准? (A) 四十五日 (B) 五十日 (C) 六十日 (D) 九十日
#1101841
02、 ( ) 若有正當理由,證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主管機關核准延展六個月,但延展以幾次為限? (A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次
#1101842
03、 ( ) 下列關於股份有限公司董事及監察人之敘述,何者正確? (A) 皆以會議組織運作 (B) 其報酬均由章程規定或股東會決定 (C) 皆應同時具有股東身分 (D) 皆不得兼任公司之經理人
#1101843
04、 ( ) 受益憑證為募集或私募證券投資信託基金而發行或交付,用以表彰受益人對該基金所享權利之有價證券,證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體,但必須用何種方式交付? (A) 帳簿劃撥 (B) 現金 (C) 支票 (D) 股條
#1101844
06、 ( ) 有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確? (A) 經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限 (B) 實收資本額不得少於新臺幣三千萬元 (C) 經營全權委託投資業務及期貨顧問者,資本額應為五千萬元以上 (D) 證券投資信託業務為證券投顧事業得申請兼營之業務之ㄧ
#1101846
07、 ( ) 證券投資信託事業之基金經理人,對於其資格條件之敘述,下列何者為不正確? (A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上,無不良紀錄者可擔任之 (B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格,並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (C) 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之 (D) 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定,取得證券投資分析人員資格者得擔任之
#1101847
08、 ( ) 證券投資顧問事業得為下列何種行為? (A) 與客戶間為有價證券之居間 (B) 於盤中交易去電客戶告知無分析基礎之買賣訊息 (C) 同意他人使用本公司業務員名義執行業務 (D) 於盤中交易去電客戶告知有分析基礎之買賣訊息
#1101848
09、 ( ) 證券交易所之行為,有違反法令或本於法令之行政處分,或妨害公益或擾亂社會秩序時,主管機關依證券交易法規定所為之解散證券交易所或停止或禁止證券交易所之全部或一部業務之處分時,應先報經何機關核准? (A) 行政院 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 行政院公平交易委員會
#1101849
10、 ( ) 兩次之讓受行為,相隔不少於三個月外,且其數量須符合何規定? (A) 不超過該證券一個成交單位 (B) 不超過該證券三個成交單位 (C) 不超過該證券五個成交單位 (D) 不超過該證券十個成交單位
#1101850
11、 ( ) 董事如有反對意見或保留意見,應如何處理? (A) 反對意見或保留意見應於董事會議事錄載明 (B) 反對意見得於董事會議事錄載明 (C) 保留意見得於董事會議事錄載明 (D) 部分反對意見應於董事會議事錄載明
#1101851
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