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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#22043
> 試題詳解
1. 對於證券投資顧問事業之敘述,下列何者為正確?
(A)為證券服務事業之一種
(B)投信投顧法公布前,經營投資顧問事業為非法
(C)提供有關有價證券價值研究分析意見,皆須受有報酬
(D)事業之經營依法由財政部核准
答案:
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統計:
A(1209), B(79), C(116), D(53), E(0) #839226
詳解 (共 1 筆)
李芷維
B1 · 2017/08/02
#2371231
按證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制...
(共 165 字,隱藏中)
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2. 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約? (A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人 (C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D)證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
#839227
3. 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五日 (D)二日
#839228
4. 下列何者為證券投資顧問事業申請經營全權委託業務須符合之條件? (A)實收資本須達五千萬元,同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣七千萬元 (B)最近三年未曾受金管會警告之處分 (C)營業滿一年 (D)選項ABC皆是
#839229
5. 依照境外基金管理辦法規定,證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必須成立滿幾年? (A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)5年
#839230
6. 下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤? (A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本,報經金管會核定 (D)應記載證券投資信託契約之終止事項
#839231
7. 全權委託投資業務操作辦法,適用於哪些經營全權委託投資業務之事業? (A)證券投資顧問事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)選項ABC皆是
#839232
8. 以下對私募基金的敘述何者正確? (A)應先經主管機關的核准 (B)係指對特定人招募 (C)得為放款 (D)於私募基金招募期間,得進行一般性廣告之行為
#839233
9. 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為: (A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
#839234
10. 以下有關境外基金之敘述,何者為非? (A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募 (B)境外基金是指於中華民國境外設立,具證券投資信託基金性質者 (C)所有境外基金之銷售或代理募集者,皆需經中央銀行同意 (D)任何人非經主管機關核准或向主管機關申報生效後,不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金
#839235
11. 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應併依國外募集地之基金法令規定辦理 (A)五 (B)十 (C)二十 (D)三十
#839236
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