阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
> 試題詳解
1. 下列何者為證券投顧公司不得經營之業務?
(A)代銷境外基金
(B)推介顧問境外基金
(C)全權委託投資業務
(D)受託買賣有價證券
答案:
登入後查看
統計:
A(3), B(1), C(1), D(28), E(0) #3861727
詳解 (共 1 筆)
Jimmy
B4 · 2026/04/19
#7345048
破解邏輯:投顧是「軍師」,靠出嘴巴(給建...
(共 99 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
34.投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量? (A)7 日 (B)10 日 (C)12 日 (D)15 日
#3861760
35.投顧事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告,下列敘述何者正確? (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後無須申報 (D)事實發生後向金管會報備
#3861761
36.下列關於設立證券投資信託事業之敘述,何者正確? (A)證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數 3%以上之股東,不得兼為其他證券投 資信託事業之發起人 (B)證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起 5 年內,不得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (C)證券投資信託事業之組織,以股份有限公司為限,其實收資本額不得少於新臺幣 2 億元 (D)經營證券投資信託事業,發起人應有符合法令所規定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公 司、證券商或金融控股公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之 20%
#3861762
37.有關投顧事業之設立申請,下列敘述何者錯誤? (A)僅能以股份有限公司型態設立 (B)最低實收資本額為五千萬元 (C)最低實收資本額應由發起人一次認足 (D)經營業務之種類須依投信投顧法規定分別申請核准
#3861763
38.下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)依法令規定,代客戶查詢委任事項
#3861764
39.若甲證券投資顧問事業擬提供自動化投資顧問服務及變更提供自動化投資顧問服務所使用之演算法,應檢具書件送下列何者審查? (A)金融監督管理委員會 (B)數位發展部 (C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)財團法人資訊工業策進會
#3861765
40.投顧事業之證券分析人員在「廣播或電視媒體」及「報章雜誌」就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘,下列敘述何者錯誤? (A)在「廣播或電視媒體」交易時間及前後一小時內,不可推介個別有價證券 (B)在「廣播或電視媒體」交易時間及前後一小時以外,可推介個別有價證券,但須有合理研判分析 依據 (C)在「報章雜誌」,不可推介個別有價證券 (D)在「報章雜誌」,可推介個別有價證券,但須有合理研判分析依據
#3861766
41.甲公司於本國募集投資於海外之信託基金,於公開說明會進行推介建議時,可以下列何者方式宣傳? (A)預計明年之投資報酬率達 25%以上 (B)該區域經濟穩定成長,是絕對安全、無風險之投資環境 (C)對於新臺幣與該國匯率比較進行臆測 (D)於現場發送之文件中,標明已備有公開說明書或投資人須知可供查閱之方式
#3861767
42.網際網路平臺提供者刊登非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務招攬之廣告,未載明或敘明委託刊播者,對於因誤信廣告內容或因被詐欺而受有損害者,負如何之法 律責任? (A)非出於故意或重大過失,免責 (B)未自刊登或播送廣告行為獲有財產上利益,免責 (C)網際網路平臺提供者應與委託刊播者負連帶損害賠償責任 (D)依契約規定負賠償責任
#3861768
43.下列何者可以自動化工具提供證券投資顧問服務? 甲.兼營證券投資顧問業務之證券經紀商;乙. 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (A)僅甲可提供 (B)僅乙可提供 (C)甲與乙均可提供 (D)甲與乙均不可提供
#3861769
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742