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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證法乙科專業科目測驗試題#68908
> 試題詳解
1. 下列那一種不是「證券交易法」第十八條所稱證券服務事業?
(A)證券商
(B)證券金融公司
(C)證券投資信託公司
(D)證券集中保管公司
答案:
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統計:
A(219), B(5), C(20), D(28), E(0) #1787865
詳解 (共 1 筆)
張君琳
B1 · 2020/02/03
#3759046
第十八條(核准經營)經營證券金融事業、證...
(共 95 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/26
私人筆記#4467821
未解鎖
第 18 條 經營證券金融事業、證券...
(共 95 字,隱藏中)
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40. 櫃檯買賣股票之發行人,應在下列何處設有專業股務代理機構或股務單位辦理過戶手續? (A)證券櫃檯買賣中心所在地 (B)該發行人總公司所在地 (C)以上二者均須設置 (D)無限制,由該發行人自行決定
#1787904
41. 如果以限價賣出,其成交價位最可能是? (A)下一盤跳動之成交價 (B)下兩盤跳動之成交價 (C)委託價位以下之成交價 (D)委託價位以上之成交價
#1787905
42. 股票在同一交易日內,最高價與最低價之差,最大是百分之幾? (A)百分之三 (B)百分之七 (C)百分之十 (D)百分之二十
#1787906
43. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止? (A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C)未經主管機關許可買賣未上市股票 (D)選項ABC皆是
#1787907
44. 櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,於證券櫃檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統 申報上月份營運情形? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1787908
45. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅? (A)上市股票 (B)上櫃股票 (C)興櫃股票 (D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
#1787909
46. 申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前: (A)不得更改申報內容 (B)不得取消申報 (C)得隨時取消申報 (D)得隨時查詢他人申報內容
#1787910
47. 證券商經營櫃檯買賣,應遵守下列哪一事項? (A)證券自營商應代客買賣,不得自行買入或賣出 (B)證券經紀商應自行買入或賣出,不得代客買賣 (C)兼具證券自營商及證券經紀商者,應於每次買賣時之書面文件,區別其為自行或代客買賣 (D)選項ABC皆是
#1787911
48. 股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票? (A)股價波動過於劇烈者 (B)股權過度集中者 (C)成交量過度異常者 (D)選項ABC皆是
#1787912
49. 委託人申請以現券償還融券者,證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾營業日前交付 委託人? (A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日
#1787913
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