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期貨信託法規與自律規範
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108年 - 108-2期貨信託基金銷售機構銷售人員#78129
> 試題詳解
1. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條 件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括以下何者?
(A)銀行業
(B)保險業
(C)證券業
(D)單次申購金額達新台幣二百萬元之法人
答案:
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統計:
A(0), B(7), C(2), D(329), E(0) #2035727
私人筆記 (共 1 筆)
廖華華
2021/11/07
私人筆記#3700627
未解鎖
D:250萬
(共 6 字,隱藏中)
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相關試題
2. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,其應終 止期貨信託契約之標準下列何者為真? (A)基金淨資產價值低於新臺幣二千萬元者 (B)基金淨資產價值低於新臺幣五千萬元者 (C)基金淨資產價值低於新臺幣一億元者 (D)基金淨資產價值低於期貨信託事業申請募集時所自訂應終止期貨信託契約之標準者
#2035728
3. 下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人? (A)基金管理機構 (B)證券商 (C)保險公司 (D)選ABC皆可
#2035729
4. 有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤? (A)應定期或不定期稽核公司之財務及業務 (B)稽核作業均應作成稽核報告 (C)應設置隸屬於總經理之內部稽核單位 (D)稽核報告應包括是否符合洗錢防制相關法規
#2035730
5. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包 括下列何者? (A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人 (C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選ABC皆是
#2035731
6. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之淨資產價值為負數時,該差額應由何者負 擔? (A)期貨信託事業 (B)基金保管機構 (C)銷售機構 (D)受益人
#2035732
7. 期貨信託事業設置風險管理執行單位之相關敘述,何者正確? (A)風險管理執行單位應獨立於業務單位及交易活動之外行使職權 (B)期貨信託事業風險管理人員應具有專業之素質與資歷,並具有風險管理之專業能力 (C)風險管理執行單位應有適當之權限要求各期貨信託基金之交易或投資部位維持在給定的限額 之內 (D)選ABC皆是
#2035733
8. 期貨信託基金公開說明書之編製基本原則為何? (A)公開說明書內容不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事 (B)公開說明書之內容應具有時效性 (C)公開說明書刊印前,發生足以影響受益人判斷之交易或其他事件均應揭露 (D)選ABC皆是
#2035734
9. 有關期貨信託事業董事、監察人之敘述,下列何者正確? (A)原則上不得持有其他期貨信託事業百分之五以上之股權 (B)與期貨信託事業董事、監察人具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者,除主管機關另 有規定外,不得持有其他期貨信託事業百分之五以上之股權 (C)因合併而持有其他信託事業百分之五以上股權者,應自合併之日起一年內,調整至百分之五 以下持股 (D)選ABC皆是
#2035735
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託 基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責? (A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員 (C)期貨信託事業的負責人 (D)期貨信託事業及該基金銷售機構
#2035736
11. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,應遵守哪些事項? (A)子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約 (C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立 (D)選ABC皆是
#2035737
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