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期貨法規與自律規範
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112年 - 112-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116284
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1. 依據我國期貨交易法第 3 條規定,下列何者交易不受期貨交易法之規範?
(A)股票期貨契約
(B)認購權證契約
(C)股票選擇權契約
(D)槓桿保證金契約
答案:
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統計:
A(1), B(16), C(0), D(1), E(0) #3145761
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/07
#7042879
1. 題目解析 題目要求我們根據我國期貨...
(共 795 字,隱藏中)
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2. 依據我國期貨交易法之規定,所稱期貨交易,下列敘述何者錯誤? (A)指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務 (B)從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之契約(例如:期貨契約)或其組合之交易 (C)槓桿保證金契約指當事人約定,於未來特定期間內,依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約 (D)期貨選擇權契約指當事人約定,選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格數量等交易條件買賣期貨契約;選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務;或雙方同意於到期前或到期時結算差價之契約
#3145762
3. 依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易契約非經主管機關核准,不得在期貨交易所交易。但涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,主管機關於核准時,應先會商經濟部同意 (B)期貨交易所之組織,分會員制及公司制 (C)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務,非經主管機關核准,不得經營其他業務或投資其他事業 (D)期貨交易應在期貨交易所進行。但本法或其他法律另有規定或經主管機關核准者,不在此限
#3145763
4. 依據我國期貨交易法之規定,期貨交易所於執行期貨交易市場之監視,發現期貨交易達到交易異常標準者,得公布交易資訊;其有嚴重影響市場交易秩序之虞者,並得對該期貨交易採取下列措施,包括哪些?甲、調整保證金額度或收取時限;乙、限制全部或部分期貨商受託買賣數量;丙、限制期貨交易數量或持有部位;丁、暫停或停止該期貨交易;戊、其他為維護市場秩序或保護期貨交易人之必要措施 (A)甲乙丙 (B)乙丙丁戊 (C)甲丙丁戊 (D)甲乙丙丁戊
#3145764
5. 依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易所設立或許可證照之申請事項有虛偽情事者,主管機關得撤銷其許可 (B)期貨交易所自受領許可證照後,於二個月內未開始營業,或雖已開業而自行停止營業連續二個月以上者,主管機關得撤銷其許可 (C)期貨交易所於開始或停止營業時,應向主管機關申報核備 (D)期貨交易所之負責人與業務人員之資格條件及管理事項,由主管機關定之
#3145765
6. 依據我國期貨交易法之規定,有關會員制期貨交易所,下列敘述何者錯誤? (A)會員制期貨交易所,為非以營利為目的之財團法人 (B)會員制期貨交易所之會員,不得少於 7 人 (C)董事、監察人之任期均為三年,連選、連派得連任 (D)會員制期貨交易所至少應置董事三人,監察人一人,依章程之規定,由會員選任之。但董事中至少應有四分之一由非會員之有關專家擔任之,其中半數由主管機關指派,其餘由董事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定之
#3145766
7. 甲、有公司法第 30 條各款情事之一;乙、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人,其破產終結未滿 3 年或調協未履行;丙、最近 3 年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄;丁、受證券交易法第 56 條或第 66 條第 2 款解除職務處分,未滿 6 年;戊、經查明受他人利用充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人或經理人。上述之論述,哪些符合我國期貨交易法第 28 條之規定,不得充任會員制期貨交易所之發起人、董事、監察人、經理人? (A)甲乙丙丁 (B)甲乙丁戊 (C)甲乙丙戊 (D)甲乙丙丁戊
#3145767
8. 依據我國期貨交易法之規定,會員制期貨交易所因某些事由而解散,不包括下列何者? (A)會員不滿 9 人時 (B)期貨交易所設立許可之撤銷 (C)章程所定解散事由之發生 (D)會員大會之決議
#3145768
9. 依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例不得超過實收資本額百分之十。但有特殊情形經主管機關核准者,不在此限 (B)公司制期貨交易所之章程,應依公司法之規定。下列各款事項,非經載明於章程,不生效力: 一、交易者之資格;二、結算部門之設置;三、主管機關規定之事項 (C)公司制期貨交易所之董事、監察人至少四分之一由非股東之相關專家擔任之,其中半數由主 管機關指派,其餘由董事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定之, 不適用公司法第 192 條第 1 項、第 216 條第 1 項規定 (D)公司制期貨交易所不得發行無記名股票
#3145769
10. 依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨結算機構之營業、財務及會計應予獨立;其組織形態、設置標準及管理規則,由主管機關定之 (B)期貨交易之結算,除經主管機關核准者外,應由期貨結算會員向期貨結算機構辦理之 (C)期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,應先以違約期貨結算會員繳存之結算保證金支應;如有不足,再由違約期貨結算會員之交割結算基金、期貨結算機構之賠償準備金、 其他期貨結算會員之交割結算基金及其依期貨結算機構所定比例分擔金額支應 (D)期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權,其債權人優先受償順序如下:一、期貨結算機構;二、期貨結算會員;三、期貨交易人
#3145770
11. 依據我國期貨交易法之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,應評估客戶從事期貨交易之能力,如經評估其信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力者,除提供適當之擔保外,應拒絕其委託 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之;在開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人 (C)期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶,存放期貨交易人之交易保證金或權利金,並與自有資產一起存放 (D)期貨商受委託進行期貨交易時,應向期貨交易人收取交易保證金或權利金,並設置客戶明細帳,逐日計算其餘額
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