阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨法規與自律規範
>
107年 - 107-4 期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#73195
> 試題詳解
1. 依期貨信託事業管理規則所認定之業務員,「不」包括為其從事何種業務者?
(A)有價證券受託買賣人員
(B)期貨投資研究分析人員
(C)內部稽核
(D)主辦會計
答案:
登入後查看
統計:
A(16), B(1), C(1), D(20), E(0) #1909010
詳解 (共 2 筆)
蝦皮:警察法規白話解題
B1 · 2018/12/09
#3106892
第 4 條本規則所稱業務員,指為期貨信託...
(共 105 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
whisky5231
B2 · 2020/12/04
#4415956
期貨信託事業管理規則 第四條 ...
(共 133 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
2. 期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並應 就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄, 循序編號建檔,至少保存幾年?(A)1年(B)3 年 (C) 5 年 (D) 7 年
#1909011
3. 根據期貨商管理規則之規定,期貨商為招攬業務,於宣傳或在於大眾傳播媒體製作廣告時,「不」 得有下列何種情形? (A)強調獲利,同時說明相對之風險 (B)為績效廣告時,僅使用對其有利之資料 (C)使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時,顯著說明其功能限制 (D)指稱期貨交易僅適合特定人士
#1909012
4. 依期貨經理事業管理規則之規定,取得期貨交易分析人員資格者,自資格證書所載核發日起幾 年內未辦理登記?或離職滿幾年者,喪失資格? (A) 1 年;3 年 (B) 3 年;3 年 (C) 3 年;5 年 (D) 5 年;5 年
#1909013
5. 下列依期貨交易法施行細則所規定之相關名詞解釋,何者有「誤」? (A)「場外沖銷」,指期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或 間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為 (B)「交叉交易」,指期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式, 而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為 (C)「擅為交易相對人」,指期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規 定,而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方 (D)「槓桿交易商」,指經營槓桿保證金契約交易之事業
#1909014
6. 期貨商有下列情事之一者,「無」須事先報請金融監督管理委員會核准? (A)變更資本額 (B)解散 (C)變更期貨交易結算交割之期貨商 (D)變更營業項目
#1909015
7. 期貨商管理規則規定,下列所須繳存之營業保證金描述,何者有「誤」? (A)期貨經紀商:新臺幣 5,000 萬元 (B)期貨自營商兼期貨經紀商:新臺幣 6,000 萬元 (C)本國證券商兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務:新臺幣 2,500 萬元 (D)期貨商每設置一分支機構增提新臺幣 1,000 萬元
#1909016
8. 期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證。此錄音及傳輸內容至 少應保存幾年? (A) 1 年 (B) 2 年 (C) 3 年 (D) 5 年
#1909017
9. 受任人(期貨經理事業)發現委任人除未出具交易或投資經驗及瞭解風險聲明書者外,對於下 列何種委任人,「毋須」拒絕簽訂期貨交易全權委任契約? (A)曾違反證券交易法判刑確定未滿 5 年者 (B)中華民國期貨業商業同業公會之職員 (C)受輔助宣告人未經輔助人同意者 (D)使用票據經拒絕往來尚未期滿
#1909018
10.受任人(期貨經理事業)應與參與全權委託期貨交易決策或相關業務業務員及其他從業人員簽 訂書面約定,載明如上開人員及其配偶持有期貨交易部位或上市、上櫃股票、具股權性質之衍 生性商品時,除有正當理由並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層者所指定之人允 許者外,於買入某種股票或具股權性質之衍生性商品後幾日內不得再行賣出,或賣出某種股票 或具股權性質之衍生性商品後幾日內不得再行買入? (A) 7 日 (B) 10 日 (C) 20 日 (D) 30 日
#1909019
11.因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,原則上由何人行使 之? (A)委任人 (B)受任人 (C)保管機構 (D)以上皆非
#1909020
相關試卷
113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
2024 年 · #125789
113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
2024 年 · #125778
113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
2024 年 · #119561
112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
2023 年 · #116286
112年 - 112-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116284
2023 年 · #116284
111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
2022 年 · #112627
111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
2022 年 · #111984
111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
2022 年 · #107703
110年 - 110-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111997
2021 年 · #111997
110年 - 110-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#104473
2021 年 · #104473