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期貨信託法規與自律規範
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103年 - 103-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題-期貨信託法規與自律規範#31445
> 試題詳解
10.下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤? :
(A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年
(B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄, 至少保存五年
(D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
答案:
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統計:
A(6), B(3), C(3), D(29), E(0) #1011561
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/03/15
#3246402
帳簿、表冊保存十年以上
(共 13 字,隱藏中)
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相關試題
1期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東,除主管機關另有規 定外,不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數多少以上之股東? , (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)選項A、B、C皆是
#1011552
2期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,其契約内容變更應於報經主管機關核准後,幾 曰内公告其内容? (A)—曰 (B) 二曰 (C)三曰 (D)四曰
#1011553
3有關期貨信託基金之規範,下列何者錯誤? (A)應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)不論專營或兼營之期貨信託事業均應將期貨信託基金交由基金保管機構保管 (C)信託業兼營期貨信託事業,於符合一定條件者,得自行保管 (D)基金之名稱不得使人誤信能保證本金之安全或保證利
#1011554
4關於期貨信託事業之資金運用,下列何者錯誤? (A)不得購置非營業用之不動產 (B)得購買國内外政府債券 (C)得購買符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券 (D)得購買商業票據或其他經核定之短期票券
#1011555
5依「期貨信託基金管理辧法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,不得委任 下列何者擔任期貨信託基金之銷售機構? (A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)信託業 (D)證券投資信託事業
#1011556
6期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書關於期貨信託事業概況應記載事項,下列何者錯 誤? (A)設立日期及營業項目 (B)刊印日前一個月月底,期貨信託事業經理其他基金之名稱 (C)最近一年度期貨信託事業之會計師查核報告 (D)目前尚在繫屬中之重大訴訟、非訟或行政爭訟事件,其結果可能對受益人權益有重大影響 者,應揭露目前處理情形
#1011557
7有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述,下列何者錯誤? (A)公司開業前應先申報 (B)公司之業務員因業務關係發生訴訟,公司應於知悉後二個營業曰内申報 (C)變更經理人應於事實發生之曰起五個營業曰内申報 ’(D)董事、監察人持股變動,當事人應於次月五日前向公司申報’公司於同月十五日前彙總申報
#1011558
8依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金, 除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金? (A) 二檔 (B)三檔 (C)四檔 (D)五檔
#1011559
9.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於證券投資信託基金受益憑證之總 金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1011560
11.受益人會議召集的優先順位為何? (A)期貨信託事業—基金保管機構—受益人—主管機關指定之人 (B)基金保管機構—受益人—主管機關指定之人—期貨信託事業 (C)受益人—主管機關指定之人基金保管機構—期貨信託事業 (D)期貨信託事業—受益人—基金保管機構—主管機關指定之人
#1011562
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