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期貨法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
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10. 有關期貨交易方式下列何者有誤?
(A)期貨交易成交後繳款
(B)需保證金存入期貨商之客戶保證金專戶後,才可下單交易
(C)交易人補繳保證金,須撥款至期貨商指定專戶
(D)期貨交易為保證金交易
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統計:
A(22), B(0), C(0), D(0), E(0) #3036748
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/22
#7137845
1. 題目解析 此題目主要考察期貨交易的...
(共 745 字,隱藏中)
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1. 關於期貨交易之規定,下列何者有誤? (A)原則上應在期貨交易所進行 (B)期貨交易法之主管機關為期貨交易所 (C)期貨交易法之立法目的為健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序 (D)期貨業得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗,而不適用期貨交易法之規定
#3036739
2. 關於期貨交易所之規定,下列何者錯誤? (A)期貨交易所之設立須經金融監督管理委員會許可並發給許可證照 (B)金融監督管理委員會有權訂定期貨交易所之設立標準與管理規則 (C)期貨交易所無需政府核准,得投資其他事業 (D)期貨交易所主要業務為提供期貨集中交易市場
#3036740
3. 下列何者非主管機關得撤銷期貨交易契約之原因? (A)期貨交易所向主管機關申請 (B)期貨交易契約喪失經濟利益 (C)期貨交易契約不符合公共利益 (D)法院命令撤銷
#3036741
4. 期貨交易所於執行市場監視時,若有期貨交易達異常標準,而有嚴重影響市場交易秩序之虞者, 下列何者非期貨交易所得對該期貨交易採取之措施? (A)沒收保證金 (B)限制期貨商受託買賣數量 (C)停止該期貨交易 (D)其他維護市場秩序或保護期貨交易人之必要措施
#3036742
5. 下列有關期貨商之負責人或業務員之敘述,何者有誤? (A)遭主管機關撤換職務處分未滿 3 年者,不得擔任 (B)不得有犯背信罪經宣告有期徒刑 2 年確定,且尚未執行 (C)不得有使用票據經拒絕往來尚未期滿情形 (D)不得有受破產之宣告或經法院裁定開始清算程序,尚未復權
#3036743
6. 期貨交易法禁止操縱市場,違反之刑事處罰下列何者有誤? (A)三年以上十年以下有期徒刑 (B)得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (C)犯罪後自首,如自動繳交全部犯罪所得者,不起訴 (D)因犯罪獲致財物或財產上利益超過罰金最高額時,得於所得利益之範圍內加重罰金
#3036744
7. 下列關於公司制期貨交易所之敘述何者有誤? (A)單一股東持股比例不得超過實收資本額的 15% (B)以股份有限公司為限 (C)董事、監察人至少四分之一由非股東之相關專家擔任之 (D)公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有三分之一為在該交易所交易之期貨商
#3036745
8. 期貨商之負責人、業務員或其他從業人員,下列何者非禁止之行為? (A)洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密 (B)對期貨交易人作獲利之保證 (C)散布不實資訊 (D)利用期貨交易人帳戶或名義為該交易人從事交易
#3036746
9. 下列何者非為期貨交易商得拒絕客戶委託從事期貨交易之原因? (A)期貨交易人未完成開戶手續者 (B)期貨交易人目前僅 21 歲 (C)客戶之信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力 (D)期貨交易人未依規定繳足期貨交易保證金
#3036747
11. 期貨交易人開戶時,下列敘述何者有誤? (A)期貨商應以具有業務員資格者接受開戶 (B)法人開戶前期貨商業務員不需告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (C)受破產宣告尚未復權者,不得開戶 (D)應將風險預告書交付期貨交易人
#3036749
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