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投資型保險商品概要
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107年 - 投資型保險商品概要-第四章101-125#73247
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103 保險業申請兼營全權委託投資業務時,須其最近半年未曾受保險法第149條第1項糾正或命其限期改善合計幾次以上之處分者?
(A)1
(B)3
(C)5
(D)10
答案:
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統計:
A(191), B(1431), C(54), D(12), E(0) #1911435
詳解 (共 2 筆)
江蜜
B1 · 2019/08/11
#3532407
證券投資顧問事業設置標準 第37條保險業...
(共 203 字,隱藏中)
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B2 · 2021/07/27
#4947078
改善(3)
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相關試題
101 受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,應恪遵相關法令及公會自律規範之規定,並不得有下列何種情事?(A)未負擔損失之表示(B)對於過去之操作績效作誇大之宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者(D)以上皆是。
#1911433
102 下列有關保險業兼營全權委託業務之指撥專用營運資金敘述,何者錯誤?(A)保險業之實收資本額,不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額,加計保險業設立許可及管理辦法所定最低實收資本額合計數(B)外國保險業專播在中華民國境內營業所用之資金,不得低於按申請兼營全權委託投資業務所應指撥之專用營運資金金額,加計國外保險業設立許可及管理辦法法所定最低專播營業所用資金合計數(C)指撥營運資金均得流用於非全權委託投資業務及其他業務(D)保險業兼營全權委託投資業務者,應指撥專用營運金;其金額不得低於全權委託管理辦法第5條第1項第1款所訂之金額
#1911434
104 保險業申請兼營全權委託投資業務者,應自金管會許可之日起幾個月內,檢具法定文件,向金管會保險局辦理變更登記及換發營業執照?(A)2(B)4(C)6(D)8
#1911436
105 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員,其須經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格,並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗幾年以上?(A)1(B)2(C)3(D)5
#1911437
106 證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員,其須曾擔任國內、外基金經理人工作經驗幾年以上?(A)1(B)2(C)3(D)5 .
#1911438
107 下列有關證券投資顧問事業從事內部稽核及法令遵循之業務人員應具備之條件中,何者為非?(A)經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格,並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗1年以上(B)經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格,或已取得原證券主管機關核發之證券高級業務員測驗合格證書,並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗5年以上(C)曾擔任國內、外基金經理人工作經驗1年以上(D)經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷,擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員3年以上
#1911439
108 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會除法規另有規定外,應適用下列何項法律? (A) 商業團體法 (B)銀行法 (C)人民團體法 (D)公司法。
#1911440
109 下列何者非中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會之任務?(A)訂定自律規範,並督促 會員自律(B)檢查會員是否遵循法令及自律規範(C)對於違反證券投資信託及顧問法規定之會 員為撤銷或暫停會員資格之處置(D)對於重整會員之財產進行管理
#1911441
110 投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停職務之處置,其最長期限為: (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年。
#1911442
111 證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金,應依金管會規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內,編具年度財務報告?(A)1個月(B)2個月(C)3個月(D)6個月
#1911443
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