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證照◆金融職業道德
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無年度 - 職業道德-2#3548
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103. 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易:
(A)如果客戶承諾補具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易
(B)應拒絕接受其委託進行金融商品交易
(C)有條件地接受其委託進行金融商品交易
(D)報經主管同意,即可接受其委託進行金融商品交易
答案:
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統計:
A(2), B(72), C(0), D(4), E(0) #151617
私人筆記 (共 1 筆)
日文系男子考銀行(已上榜)
2023/08/15
私人筆記#5401572
未解鎖
利用他人名義=不知情就算有授權書(如偽造...
(共 40 字,隱藏中)
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相關試題
101. 金融從業人員面對客戶時,在執行業務受託買賣應: (A)優先執行老闆的委託單以博得好感、爭取業績 (B)以手續費高的客戶為優先服務對象 (C)不論是誰,在行情前都是一視同仁、一律平等 (D)以對公司貢獻額大的客戶為優先服務對象
#151615
102. 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時: (A)仍可接受其委託進行金融商品交易 (B)不可接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)經主管同意即可接受其委託進行金融商品交易
#151616
104. 喬大公司為做期貨避險,找上金融從業人員開戶買賣,下列何者為是? (A)法人不需徵信(B)因為期貨交易為保證金交易,不需徵信 (C)不論證券或期貨等,業務員受託前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景 (D)客戶交易目的為避險,就不需再徵信
#151618
105. 客戶從事期貨交易時,應有足夠之保證金,若保證金不足只差一百元,金融從業人員應: (A)基於人情,先幫客戶墊款 (B)必須通知客戶補足保證金後,方可接受委託 (C)基於下單時效,先接受委託,事後再通知客戶補足 (D)請其他從業人員先行代墊
#151619
106. 客戶委託期貨交易成交後,若行情反轉對其不利,下列何種行為較恰當? (A)業務員應當機立斷立即代客戶停損,事後再回報客戶 (B)業務員宜立即通知客戶知曉,由客戶自行決定 (C)業務員應當機立斷立即代客戶做反向單,鎖住風險,事後再回報客戶 (D)業務員不需做任何反應
#151620
107. 張三為幫助客戶阿忠從金融商品交易中獲利,應: (A)加強服務,提供阿忠基本與技術分析報告 (B)得知某客戶操作績效不錯,建議阿忠授權給他代操 (C)得知某客戶操作績效不錯,建議阿忠跟單 (D)建議阿忠授權給自己代操並保證獲利
#151621
108. 阿忠係月入3 萬的月光族,判斷台股即將大漲,想趁機賺一筆,於是致電給金融從業人員的好朋友志平,買進100 張的台積電,志平應如何處置較為適當? (A)經評估阿忠有逾越交易能力之虞,請他提供適當擔保,再接受委託 (B)直接拒絕阿忠的委託 (C)可以幫助朋友又能拉抬業績,一舉兩得,先幫阿忠下單 (D)介紹阿忠丙種墊款
#151622
109. 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金? (A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 (D)以支票禁背方式請客戶親臨期貨商簽收確認
#151623
110. 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者正確? (A)盡一切可能確認並瞭解客戶的需求,如同處理自己業務一般 (B)盡全力持守榮譽及廉潔以維護所屬公司之信譽 (C)應遵守專業行為規範 (D)以上皆是
#151624
111. 在接受客戶委託時,應將誰的利益置於其他利益之上? (A)委託的客戶 (B)公司 (C)自己(D)其他大客戶
#151625
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