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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
> 試題詳解
105. 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行?
(A)依客戶全年貢獻額之多寡 為執行優先順序
(B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序
(C)依客戶交易金額之大 小為執行優先順序
(D)以現場客戶為優先,餘依委託時間之先後為執行優先順序
答案:
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統計:
A(1), B(374), C(4), D(152), E(0) #1013724
詳解 (共 1 筆)
游展吉
B1 · 2016/12/30
#1569960
現場客戶,可以教由其他同伴幫忙處理,若你...
(共 45 字,隱藏中)
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141. 下列何者行為有誤? (A)將客戶私下轉介於其他同業或交易商 (B)依公司及相關法令 規範,執行客戶所託之業務 (C)事先與客戶簽訂受託執行業務範圍之約定書 (D)誠實 告知客戶受託業務執行之結果
#1013760
142. 金融從業人員不應該有下列何種行為? (A)以職務上所知悉消息,告知第三人 (B)不 得利用客戶名義或帳戶,為自己或第三人買賣 (C)不得有隱瞞、利誘客戶之行為 (D) 接受客戶委託買賣時,不得以自己之計算為買入或賣出之相對行為
#1013761
143. 溢收客戶新台幣壹佰元,但是已聯絡不到客戶,請問下列處置何者正確? (A)捐給慈 善機構 (B)交給主管 (C)充當公費 (D)掛在帳上
#1013762
144. 金融從業人員進行徵授信業務時,下列何者為非? (A)徵信時須詳實審查客戶財務及 信用狀況 (B)利害關係人授信須符合法令規定 (C)定期辦理覆審 (D)為達成自身績 效,可忽視授信客戶可能潛藏之倒帳風險
#1013763
145. 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者正確? (A)盡一切可能確認並瞭解客戶的 需求,如同處理自己業務一般 (B)盡全力持守榮譽及廉潔以維護所屬公司之信譽 (C) 應遵守專業行為規範 (D)以上皆是
#1013764
146. 在接受客戶委託時,應將誰的利益置於其他利益之上? (A)委託的客戶 (B)公司 (C) 自己 (D)其他大客戶
#1013765
147. 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶,下列何者行為是不對的? (A)公平對待 所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上 (C)將公司利益或員工利 益置於客戶的利益之上 (D)以客戶最高利益行事
#1013766
148. 下列何者屬善良管理人之原則? (A)為客戶適度分散投資風險 (B)集中購買單一投資 商品 (C)以高獲利高風險商品為推介目標 (D)未告知投資風險
#1013767
149. 金融從業人員應以自己的專業知識替客戶選擇合適的商品,在執行時應遵守之原則 為? (A)最大誠信原則 (B)從業人員利益最大化原則 (C)金融商品風險最大化原則 (D)以上皆是
#1013768
150. 金融商品風險高低不同,對屬於保守型之客戶,從業人員應推薦之商品為何? (A)穩 健保守型商品 (B)高風險高報酬商品 (C)目前公司主力推薦之商品 (D)公司所有之商品
#1013769
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