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證照◆金融職業道德
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107年 - 證照◆金融職業道德101-200#72063
> 試題詳解
106 金融從業人員於受理客戶買賣時:
(A)不可以有進行對作或跟單之行為
(B)同意 客戶不需要出具授權書,可以提供帳戶供他人使用
(C)為規避繳稅,提供自己或他 人帳戶供客戶使用
(D)為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點
答案:
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統計:
A(554), B(5), C(2), D(41), E(0) #1875466
私人筆記 (共 1 筆)
日文系男子考銀行(已上榜)
2023/08/15
私人筆記#5401564
未解鎖
對作:和客戶對賭 跟單:違反利益衝突以道...
(共 41 字,隱藏中)
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101 以下何者是根據契約或授權書,向保險公司收取費用,並代理經營業務之金融從業 人員? (A)保險經紀人 (B)保險公證人 (C)保險代理人 (D)以上皆是
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102 以下何者為不得從事保險業招攬之金融從業人員? (A)保險業務員 (B)保險公證人 (C)保險代理人 (D)保險經紀人
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103 曉華有一筆定存到期,想要運用從事期貨交易,但礙於常常出差無法注意行情變化, 金融從業人員可以: (A)建議她僅買選擇權,最多損失權利金 (B)建議她授權 給其他營業員代理下單交易 (C)建議她找合法的期經公司代操 (D)建議並介紹 她授權給期貨作手
#1875463
104 金融從業人員於執行業務時,下列敘述何者較適當? (A)以大戶為優先服務的對 象,其他客戶有時間再受理 (B)了解你的客戶,對於不適合的客戶應拒絕之 (C)損及客戶權益之事項如為客戶授權,仍應忠實執行不需要告知交易風險 (D)為牟取客戶最大利益,經紀商可逕行為客戶設定獲利、停損點
#1875464
105 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行: (A)依客戶全年貢獻額之多 寡為執行優先順序 (B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序 (C)依客戶交易金 額之大小為執行優先順序 (D)以現場客戶為優先,餘依委託時間之先後為執行優先 順序
#1875465
107 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時: (A)仍可接受其委託進行金融 商品交易 (B)不可接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金 融商品交易 (D)經主管同意即可接受其委託進行金融商品交易
#1875467
108 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時,從事金融商品交易: (A)如果客戶承諾 補具授權書,可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商 品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)報經主管同意,即可接受 其委託進行金融商品交易
#1875468
109 喬大公司為做期貨避險,找上金融從業人員開戶買賣,下列何者為是: (A)法人不 需徵信 (B)因為期貨交易為保證金交易,不需徵信 (C)不論證券或期貨等,業務員 受託前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景(D)客戶交易目的為避險,就不需再徵信
#1875469
110 張三的客戶因期貨交易失利,決定全數出金,張三應如何交付客戶剩餘的權利金: (A)以轉帳方式撥款至與客戶書面約定之存款帳戶 (B)以轉帳方式撥款至客戶來電 時指示之存款帳戶 (C)以現金方式請客戶親臨期貨商簽收確認 (D)以支票禁背方 式請客戶親臨期貨商簽收確認
#1875470
111 如客戶對金融商品無交易意願,金融從業人員為業績考量應: (A)將其從客戶名單 刪除,不再提供服務 (B)了解客戶的需求,找尋適合客戶的商品 (C)與客戶約定 損失共同承擔,勸誘交易 (D)將客戶轉由其他從業人員服務
#1875471
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