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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4 投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範#38529
> 試題詳解
11、 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項之規定,下列應適用內線交易禁止規定之對象,何者不正確?
(A) 公司之董事、監察人、經理人
(B) 持有該公司之股份達百分之五之股東
(C) 基於職業關係獲悉消息之人
(D) 基於控制關係獲悉消息之人
答案:
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統計:
A(2), B(63), C(5), D(12), E(0) #1101781
詳解 (共 1 筆)
KAI
B1 · 2021/11/25
#5229212
5%
--> 持有股份超過
10%
之股東
0
0
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/18
私人筆記#2492880
未解鎖
證券交易法 第 157-1 條 下列...
(共 1010 字,隱藏中)
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相關試題
1、 已依證券交易法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人與其配偶、直系親屬、同居親屬、家長或家屬間所為之處分其財產行為,有何法律效果? (A) 均視為無償行為 (B) 部分視為無償行為 (C) 部分推定為無償行為 (D) 均推定為無償行為
#1101771
2、 屬於證券投資信託事業專業發起人身份之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構如曾擔任他證券投資信託事業之發起人,自主管機關核發該他證券投資信託事業營業執照之日起多久內,不得再擔任證券投資信託事業之發起人? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1101772
3、 依證券交易法之規定,下列關於獨立董事之敘述,何者不正確? (A) 獨立董事應具備專業知識 (B) 獨立董事不得持股及兼職 (C) 獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性 (D) 獨立董事均解任時,公司應自事實發生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之
#1101773
4、 證券投資信託事業對於證券投資信託基金之淨資產價值計算及每受益權單位淨資產價值之公告,下列敘述何者正確? (A) 每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B) 每營業日計算,每週公告 (C) 每營業日計算,每月公告 (D) 每月計算,每月公告
#1101774
5、 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,上市或上櫃公司辦理現金增資發行新股,且未經依證券交易法第 139 條第 2 項規定限制其上市買賣,應提撥發行新股總額之多少比例,以時價對外公開發行? (A) 應提撥發行新股總額之百分之五 (B) 應提撥發行新股總額之百分之十 (C) 應提撥發行新股總額之百分之十五 (D) 應提撥發行新股總額之百分之二十
#1101775
6、 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,應以下列何種方式為之? (A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之保險公司保管 (D) 由受委託之保全公司保管
#1101776
7、 證券投資信託基金投資上市股票,其資產價值計價之方法: (A) 計算日臺灣證券交易所之成交價加權平均值 (B) 計算日臺灣證券交易所公告之收盤價 (C) 計算日臺灣證券交易所公告之平均價 (D) 依契約規定
#1101777
8、 下列關於股份有限公司董事會與監察人之敘述,何者正確? (A) 董事會所編製之財務報表,應於股東會開會前十日,交監察人查核 (B) 董事會召集前,應通知監察人列席 (C) 監察人得兼任獨立董事 (D) 監察人應組成監察人會
#1101778
9、 下列關於公司保證行為之敘述,何者正確? 甲:公司保證行為原則上為公司法所禁止,且範圍包括提供物上擔保;乙:公司欲為保證,應於章程記載「得對外保證」或同義字樣;丙:公司負責人違反公司法之規定而為保證,該保證行為對公司不生效力 (A) 僅甲、乙 (B) 僅甲、丙 (C) 僅乙、丙 (D) 甲、乙、丙
#1101779
10、 境外基金之總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售? (A) 限三個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 一個以上
#1101780
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