阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
99年 - 99-3證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#38534
> 試題詳解
11、 ( ) 證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,主管機關並得視情節輕重,為何處分?
(A) 廢止該公司或分支機構之營業許可
(B) 命令該證券投資信託事業解除其董事、監察人或經理人職務
(C) 六個月以內之停業
(D) 選項ABC皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(0), B(1), C(1), D(18), E(0) #1101956
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/18
#7262553
證券投資信託及顧問法 第 103...
(共 227 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
01、 ( ) 依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第 36 條第 2 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」,下列何事項非正確? (A) 經法院依公司法第二百八十七條第一項第五款規定其股票為禁止轉讓之裁定者 (B) 董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動者 (C) 變更簽證會計師者。但變更事由係會計師事務所內部調整者,不包括在內 (D) 變更律師者。但變更事由係律師事務所內部調整者,不包括在內
#1101946
02、 ( ) 關於股份有限公司所發行擔保公司債之敘述,何者正確? (A) 公司為發行公司債所設定之抵押權或質權,得由受託人為債權人取得,惟不得於公司債發行前先行設定 (B) 受託人對於受託之抵押權或質權或其擔保品,應委託會計師負責實行或保管之 (C) 由董事及監察人連帶保證者,亦為有擔保公司債 (D) 應於債券正面列示保證人名稱,並由其簽名或蓋章
#1101947
03、 ( ) 依證券交易法之規定,經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業,應經下列何機關之核准? (A) 財政部 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 行政院經濟建設委員會
#1101948
04、 ( ) 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾幾年不行使而消滅? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1101949
05、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,除不印製實體者外,下列何者為正確? (A) 應一律為記名式 (B) 應一律為不記名式 (C) 有些應為記名式,有些應為不記名式 (D) 應一律不准轉換
#1101950
06、 ( ) 下列關於股份有限公司董事及監察人之敘述,何者正確?甲:每任任期均不得逾三年;乙:皆為公司之負責人;丙:股東會承認董事會所造具之表冊後,二者皆解除其責任;丁:均對公司負忠實義務 (A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、丙、丁 (C) 乙、丙、丁 (D) 甲、乙、丁
#1101951
07、 ( ) 證券投資顧問事業接受客戶委任,對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時,應注意哪些事項? (A) 僅雙方約定意思一致即可 (B) 應訂定書面證券投資顧問契約 (C) 書面證券投資顧問契約應報經請主管機關核准 (D) 依民法通用契約標準範本為遵循
#1101952
08、 ( ) 下列對於公司買回其所發行之股份,其敘述何者正確? (A) 得以借款所得收回其所發行之特別股 (B) 得經董事會特別決議、基於轉讓給董事之目的買回 (C) 得經董事會特別決議、基於轉讓給員工之目的買回 (D) 得經股東會特別決議、基於轉讓給員工之目的買回
#1101953
09、 ( ) 下列關於股份有限公司董事及監察人之敘述,何者正確? (A) 皆以會議組織運作 (B) 其報酬均由章程規定或股東會決定 (C) 皆應同時具有股東身分 (D) 皆不得兼任公司之經理人
#1101954
10、 ( ) 下列關於撤銷股東會決議要件之敘述,何者正確? (A) 該決議必須有召集程序或決議方法之瑕疵 (B) 提起人應為債權人 (C) 應以書面通知公司 (D) 決議作成後,均得訴請撤銷,無期間限制
#1101955
相關試卷
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101
113年 - 113-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#125772
2024 年 · #125772