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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
> 試題詳解
11. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶?
(A)事實發生起七日內
(B)事實發生當日
(C)事實發生日起二個營業日內
(D)事實發生五日起
答案:
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統計:
A(45), B(46), C(1092), D(33), E(0) #3228062
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/05/05
#6088469
證券投資信託事業證券投資顧問事...
(共 434 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列有關投信基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)任何情況下均不得複委託第三人處理
#3228052
2. 若某上市公司增資發行 100 萬股新股,甲投信公司所發行之 5 支基金均看好該公司欲認購,甲投信公司所有基金最多共可認購多少股? (A)1 萬股 (B)3 萬股 (C)5 萬股 (D)10 萬股
#3228053
3. 金管會對國內初次募集發行之股票型基金申報生效案件,於金管會收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效? (A)12 (B)15 (C)20 (D)30
#3228054
4. 甲投信公司申請募集金利債券基金,欲從乙、丙二家銀行中挑選一家擔任該債券基金之保管機構,乙銀行係持有甲公司股份 10%之股東;丙銀行為甲公司金滿意股票基金簽證之銀行,請問二家銀行中,何者 可以擔任甲公司金利債券基金之保管機構? (A)乙銀行 (B)丙銀行 (C)乙、丙銀行皆可 (D)乙、丙銀行皆不可
#3228055
5. 依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則,因故意、過失或違反銷售契約或法令規定,致損害投資人之權益者,應負損害賠償責任。下列何者為應負賠償責任之主體? (A)基金銷售機構及其董事 (B)基金銷售機構及其董事、經理人 (C)基金銷售機構及其董事、經理人、受僱人 (D)基金銷售機構及其董事、監察人、經理人、受僱人
#3228056
6. 網路平台業者刊登或播送有價證券投資廣告後,始知有違反規定者,應依下列機關通知之期限內移除、限制瀏覽、停止播送或為其他必要之處置? (A)金管會 (B)數位發展部 (C)公平交易委員會 (D)司法警察機關
#3228057
7. 境外基金之銷售機構最多得在國內代理幾個境外基金之募集與銷售? (A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)未有限制
#3228058
8. 因應投資策略需要,投信事業運用「多重資產型基金」投資於基金受益憑證之總金額不得超過本基金淨資產價值之多少比例? (A)20% (B)30% (C)50% (D)70%
#3228059
9. 投信募集發行 ESG 相關主題基金,在其公開說明書中,不一定包含下列哪項資訊? (A)ESG 的投資目標與衡量標準 (B)ESG 的投資策略與方法 (C)ESG 的投資比例配置 (D)ESG 績效指標
#3228060
10. 下列有關指數股票型基金之敘述,何者錯誤? (A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易之基金 (B)標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 (C)指數股票型基金不得單一連結境外指數股票型基金 (D)槓桿型 ETF 為因應策略所需,投資於基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值之30%
#3228061
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