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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-1 期貨信託基金銷售人員-期貨信託法規及自律規範 #68839
> 試題詳解
11. 期貨信託事業自核准投資外國期貨事業後,應於多少時日內檢具實際投資之相關證明書件,申報主 管機關備查?
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年
答案:
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統計:
A(33), B(14), C(95), D(5), E(0) #1785604
詳解 (共 1 筆)
wen_wen27
B1 · 2020/08/31
#4247284
期貨信託事業管理規則 第 40 條...
(共 429 字,隱藏中)
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相關試題
7. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對於期貨信託基金資產之運用敘述,下列何者 正確? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金為上市或上櫃有價證券投資,得自行在集中交易市場或證券商營 業處所,為現款現貨交易 (B)期貨信託事業對於期貨信託基金資產之運用,有指示基金保管機構從事保管、處分、收付期貨信 託基金資產之權 (C)期貨信託事業運用期貨信託基金為公債投資,應以附條件買賣為之 (D)期貨信託事業運用期貨信託基金所持有之資產,應以基金保管機構名義自行登記
#1785600
8. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確? (A)應指派登記合格之業務人員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期 (C)應由期貨信託事業及申購人各執一份 (D)選項ABC皆是
#1785601
9. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託基金成立日前(不 含當日),除指數股票型期貨信託基金外,每受益權單位之發行價格為新台幣多少元? (A)十元 (B)二十元 (C)一百元 (D)一萬元
#1785602
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業於期貨信託基金受益憑證發行日後,應於基金保管機構收足申購價金之日起,於五 個營業日內依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人 (B)受益憑證得以實體或無實體發行 (C)期貨信託基金受益憑證發行日,指期貨信託事業首次交付期貨信託基金受益憑證之日 (D)期貨信託基金受益憑證發行日,指期貨信託事業募集完成之日
#1785603
12. 期貨信託基金不成立時,期貨信託事業應辦理申購價金款項退還作業,下列敘述何者錯誤? (A)自確定不成立日起十個營業日內辦理 (B)應以申購人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或匯款方式為之 (C)退還款包括申購價金及保管機構收受申購價金之翌日起至發還前一日止,按保管機構一年期定期 存款利率計算之利息 (D)利息計算至新臺幣元,不滿一元者四捨五入
#1785605
13. 期貨信託事業得募集以外幣計價之期貨信託基金,下列何者敘述正確? (A)申購、買回得依交易人所定幣別計收 (B)應以期貨信託事業所選定之外幣計價 (C)幣別選定後,得經雙方同意變更幣別 (D)該期貨信託基金僅需向主管機關申請核准
#1785606
14. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金,下列敘述何者錯誤? (A)經核發營業執照後,應於一個月內申請募集期貨信託基金 (B)期貨信託事業未依法定期限提出募集成立基金者,得廢止其營業許可 (C)他業兼營期貨信託事業於主管機關許可並完成登記後一年內,未申請募集期貨信託基金者,廢止 其兼營許可 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之
#1785607
15. 有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤? (A)應採記名式 (B)受益憑證之交付,採帳簿劃撥方式為之 (C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業 (D)由期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢
#1785608
16. 關於期貨信託基金公開說明書之敘述,何者有誤? (A)國外募集之期貨信託基金應依募集地區之法令規定辦理 (B)期貨信託基金在申購人請求時,期貨信託事業始有交付公開說明書義務 (C)其編製應依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則規定為之 (D)其主要內容不得有虛偽或隱匿情事
#1785609
17. 期貨信託事業經核准募集或追加募集期貨信託基金後,有下列何種情形時,主管機關得撤銷或廢止 其核准? (A)首次募集者,自申請核准通知函到達之日起,逾六個月未開始募集 (B)期貨信託事業、基金保管機構申報或公告之財務報告,其內容有虛偽或隱匿之情事 (C)期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項,未依規定於事實發生之日起二日內公告或通知 受益人 (D)選項ABC皆是
#1785610
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