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113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
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11. 期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為:
(A)一人
(B)二人
(C)三人
(D)五人
答案:
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統計:
A(19), B(16), C(698), D(31), E(0) #3227784
詳解 (共 1 筆)
amberH
B1 · 2024/10/17
#6231345
根據《期貨商管理規則》第13條: 期...
(共 62 字,隱藏中)
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相關試題
1. 下列產業中,何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗? (A)僅期貨業 (B)僅期貨及證券業 (C)僅期貨、證券及銀行業 (D)任何行業皆能依法申請
#3227774
2. 我國期貨交易法之立法目的為何? (A)發展國民經濟,提升國際競爭力 (B)促進公共利益,確保期貨市場交易之公正 (C)健全發展期貨市場,維護期貨交易秩序 (D)保障公益,維護市場秩序
#3227775
3. 依我國期貨交易法與證券交易法之規定,下列何者是期貨交易法所規定之期貨交易之契約? (A)結構型債券 (B)指數股票型基金 (C)期貨信託事業募集期貨信託基金所發行之受益憑證 (D)個股選擇權契約
#3227776
4. 下列敘述何者不正確? (A)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務 (B)期貨交易所經主管機關核准,得經營其他業務 (C)期貨交易所得不經主管機關核准,而投資其他事業 (D)原則上,已在期貨交易所上市之期貨交易契約,應在期貨交易所進行交易
#3227777
5. 公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例除有特殊情形經主管機關核准者外,不得超過實收資本額百分之多少? (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之二十五
#3227778
6. 結算會員不履行結算交割義務時,支應之第一順位來源為何? (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (B)其他期貨結算會員之交割結算基金 (C)違約期貨結算會員之交割結算基金 (D)期貨結算機構之賠償準備金
#3227779
7. 期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第 101 條第 1 項解除職務者,必須滿多少年後始得擔任之? (A)3 年 (B)5 年 (C)7 年 (D)10 年
#3227780
8. 關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應向同業公會申報 (B)異動應於十日內申報 (C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
#3227781
9. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪一項標準? (A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50% (C)無累積虧損 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的 10%
#3227782
10. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善? (A)交割結算基金 (B)營業保證金 (C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額 (D)最低實收資本額
#3227783
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