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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫101-150#129473
> 試題詳解
114. 期貨交易輔助人應於接受期貨交易人開戶前,提供哪些開戶資料:
(A)受託契約
(B)風險預告書
(C)載明期貨交易輔助人與期貨交易人間權利義務關係之說明文件
(D)以上皆是 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(5), E(0) #3513090
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672407
1. 題目解析: 這道題目考察期貨交易輔...
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相關試題
112. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合哪個機構所訂定之場地及設備 標準: (A)經濟部中央標準局 (B)台灣期貨交易所 (C)金融監督管理委員會證券期貨局(D)中華民國期貨業商業同業公會 。
#3513088
113. 期貨交易輔助人應於每月幾日以前,向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表: (A)十日 (B)三日 (C)七日(D)五日 。
#3513089
115. 期貨交易輔助人應與委任期貨商簽訂委任契約,並載明哪些事項: (A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等,應即互為通知 (B)任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料,不得拒絕 (C)期貨交易輔助人無法執行其業務時,應由委任期貨商逕行辦理(D)以上皆是 。
#3513091
116. 期貨相關從業人員不得有下列何者行為: (A)違反法令或相關規章之情 事 (B)違反會員自律公約之情事 (C)破壞同業和諧及公共利益之情事(D) 以上皆是 。
#3513092
117. 期貨商之自營部門與經紀業務部門: (A)不須個別獨立作業,且業務資訊可互為流用 (B)應個別獨立作業,惟業務資訊可互為流用 (C)應個別獨立作業,且業務資訊不可互為流用(D)不須個別獨立作業,惟業務資訊不可互為流用。
#3513093
118. 期貨商之宣傳資料及廣告物,不得有下列何種情形: (A)藉主管機關之營業許可,作為其營業能力及財務健全之宣傳或保證 (B)未經經理人之審核及簽章即對外使用 (C)刊登績效廣告時僅引用對其有利之資料(D)以上皆是 。
#3513094
119. 期貨商之宣傳資料及廣告物形式內容,下列敘述何者為非: (A)宣傳資料、廣 告物及相關紀錄應保存二年 (B)應由經理人審核及簽章後方可使用 (C)應列入公司內部控制制度管理(D)於對外為宣傳廣告行為後10日內向期貨公會申備 。
#3513095
120. 期貨商之客戶保證金專戶應與自有資金: (A)混合 (B)共有 (C)分離(D)以上皆可 。
#3513096
121. 期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為:(A)代理他人開戶或從事期貨 交易 (B)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約 (C)受理非本人開戶(D)以上皆是 。
#3513097
122. 期貨商之組織型態應為下列何者:(A)公益法人 (B)合夥 (C)社團法人(D)股份有限公司 。
#3513098
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