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105年 - 105年 - 第43期信託業業務人員專業測試-信託實務#57805
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12.依信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第 23-1 條規定,信託業應設立下列何者,對得受託投資 金融商品之合法性進行上架前審查?
(A)營運管理部門
(B)風險管理部門
(C)商品審查小組
(D)信託財產評審委員會
答案:
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統計:
A(26), B(166), C(1622), D(768), E(0) #1463947
詳解 (共 1 筆)
臺南獅薩霖
B1 · 2017/02/21
#1636323
商品審查小組 負責受託投資 金融商品之合...
(共 33 字,隱藏中)
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相關試題
1.有關銀行辦理特定金錢信託投資國外有價證券業務,下列敘述何者錯誤? (A)受託銀行限外匯指定銀行始可辦理 (B)受託銀行辦理該業務不得保證獲利 (C)信託存續期間無最短期限之限制 (D)依委託人指示由國外經理機構於限制範圍內運用
#1463936
2.有關特定金錢信託投資境外基金業務,其委託人交付信託資金之方式,下列何者錯誤? (A)得為一次交付 (B)得為分次交付 (C)交付新臺幣者,以委託人名義辦理結匯 (D)外幣交付,以外幣返還
#1463937
3.銀行辦理特定金錢信託所得投資之境外基金,基於避險理由可投資於下列何種商品? (A)黃金 (B)衍生性商品 (C)商品現貨 (D)不動產
#1463938
4.信託業辦理特定金錢信託業務,收受非專業投資人之信託資金運用於境外結構型商品時,就其相關契約應提供至少幾日之 審閱期間? (A)一 (B)三 (C)五 (D)七
#1463939
5.有關信託業建立非專業投資人商品適合度規章應遵循事項,下列敘述何者正確? (A)應由主管機關訂定之 (B)毋須建立商品風險等級 (C)訂定作業程序,建立事前及事後監控機制 (D)以保障專業投資人利益為主要目的
#1463940
6.銀行辦理特定金錢信託投資主管機關核准或申報生效之境外基金,其境外基金管理機構應符合之條件,下列何者錯誤? (A)應成立滿二年以上者 (B)最近二年未受當地主管機關處分並有紀錄在案者 (C)個別基金經慕迪投資服務公司(Moody’s Investors Service)評等為 A 級以上者 (D)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理以公開募集方式集資投資於證券之基金總資產淨值超過二十億美元或 等值之外幣者,所稱總資產淨值之計算不包括退休基金或全權委託帳戶
#1463941
7.委託人與銀行簽訂特定金錢信託契約,並指定將信託資金委由國外經理機構運用時,下列敘述何者錯誤? (A)由受託人與國外經理公司簽約 (B)國外經理公司應於設定之投資規範內操作 (C)委託人應與國外保管機構直接簽約 (D)委託人應負擔銀行信託手續費
#1463942
8.有關特定金錢信託投資國內外基金之前置作業,下列敘述何者錯誤? (A)受託銀行均先與基金公司簽訂信託契約 (B)如為國內基金時,則受託銀行之簽約對象為投信公司 (C)如為境外基金,則由信託公會統一與國外基金公司議定契約範本 (D)簽約之主要目的在於約定申購、轉換、回贖之程序、手續費計收及配息方式等,以維委託人權益
#1463943
9.依主管機關規定,境外基金之投資於中華民國證券市場之比率不得超過其淨資產價值之多少? (A) 50% (B) 60% (C) 70% (D) 80%
#1463944
10.有關信託交易報告書、對帳單及信託財產之報告,下列敘述何者錯誤? (A)受託人應於接受信託時作成財產目錄 (B)信託事務對帳單不得以電子檔案方式交付委託人及受益人 (C)受託人每年至少定期一次作成信託財產報告送交委託人及受益人 (D)交易報告書得以成交通知書等方式為之
#1463945
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