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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38497
> 試題詳解
13、 ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體?
(A) 公司董事
(B) 喪失公司董事身分三個月者
(C) 持有公司股份百分之五的股東
(D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(5), D(4), E(0) #1099193
詳解 (共 1 筆)
王人德
B1 · 2018/05/15
#2791742
「證券交易法第 157-1 條」下列各款...
(共 774 字,隱藏中)
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84、 ( ) 外國發行人申請股票第一上櫃者,關於最近一會計年度經會計師查核簽證之股東權益總額須達多少? (A) 新台幣一億元以上 (B) 新台幣二億元以上 (C) 新台幣五億元以上 (D) 新台幣十億元以上
#1099264
85、 ( ) 已於國內上櫃之金融控股公司,其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃? (A) 20% (B) 50% (C) 60% (D) 70%
#1099265
86、 ( ) 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何? (A) 以漲或跌至當日參考價格2%為限 (B) 以漲或跌至當日參考價格5%為限 (C) 以漲或跌至當日參考價格7%為限 (D) 以漲或跌至當日參考價格10%為限
#1099266
87、 ( ) 得為融資融券之有價證券,經證交所公告終止上市,證券商應通知委託人於終止上市前第幾個營業日前還券了結? (A) 十二日 (B) 十日 (C) 六日 (D) 三日
#1099267
88、 ( ) 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤? (A) 應事先與證券商簽訂概括授權之同意書 (B) 於成交日之次日以現券償還券 (C) 於成交當日以現金償還融資 (D) 僅須結計淨收、淨付的款項差額
#1099268
89、 ( ) 假設老陳融資買進上市C股票五千股,當日股價每股為六十元,且融資比率為六成,如果二天後股價市價下跌至五十七元,則擔保維持率為多少? (A) 95% (B) 135.70% (C) 139% (D) 158.30%
#1099269
90、 ( ) 申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦? (A) 一家 (B) 二家 (C) 三家 (D) 五家
#1099270
91、 ( ) 櫃檯買賣等殖成交系統,電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為: (A) 星期一至星期五上午九時至下午三時 (B) 星期一至星期五上午九時至中午十二時 (C) 星期一至星期五上午九時至下午四時 (D) 星期一至星期五上午九時至下午一時三十分
#1099271
92、 ( ) 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下,何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低? (A) 不一定 (B) 上市有價證券 (C) 上櫃有價證券 (D) 兩者抵繳價值相同
#1099272
93、 ( ) 證券金融公司發生券源不足時所採行辦法之順序,是先公開標借,若不足時再洽特定人議價,仍不足時,最後才採行: (A) 標借 (B) 標購 (C) 拍賣 (D) 標售
#1099273
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