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107年 - 107-3 期貨商業務員:期貨交易法規#71736
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14. 依 CFTC 之規定,FCM 依法所必須保存供 CFTC 與美國法務部檢查之帳冊與紀錄,必須至少保存幾年?
(A)2 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)7 年
答案:
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統計:
A(71), B(34), C(998), D(23), E(0) #1868067
詳解 (共 1 筆)
yukai0709
B1 · 2018/11/20
#3078125
申報及紀錄保存:CFTC依商品交易法而訂...
(共 77 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依我國期貨交易法之規定,有關不適用期貨交易法之期貨交易之敘述,下列何者係為錯誤? (A)金管會所公告指定辦理外匯業務之銀行所經營外幣期貨交易包括期貨契約或期貨選擇權契 約,全部不適用期貨交易法 (B)中央銀行所指定辦理外匯業務之外匯經紀商,經核准在其營業處所經營之外幣與新臺幣間 之各種期貨交易 (C)金管會核准之金融機構在其營業處所經營之期貨交易 (D)中央銀行所指定辦理外匯業務之銀行,經核准在該行營業處所經營之外幣間之各種期貨交易
#1868054
2. 有關期貨交易所繳交申請設立許可保證金及營業保證金之金額,分別為新臺幣多少元? (A)二億元、一億元 (B)二億元、五千萬元 (C)一億元、五千萬元 (D)五千萬元、一千萬元
#1868055
3. 依我國期貨交易法,關於在公司制期貨交易所從事交易之期貨商,因解散或業務許可之撤銷或 歇業而終止期貨集中市場使用契約之規定,下列何者正確? (A)期貨商對其在公司制期貨交易所從事之交易,有了結之義務 (B)期貨商得暫緩交易之執行 (C)交易所得立刻指派其他期貨商代為了結其在該交易所從事之交易 (D)選項ABC皆非
#1868056
4. 依我國期貨交易法,關於公司制與會員制期貨交易所董事、監察人的規定,下列何者正確? (A)均有非股東或非會員的專家擔任董事 (B)非股東或非會員的專家擔任之董事中,至少有三分之一由主管機關指派 (C)會員制期貨交易所非專家之董事由董事會直接指派,經主管機關核定後擔任 (D)選項ABC皆非
#1868057
5. 依我國期貨交易法之規定,有關賠償準備金之規定,下列何者正確? (A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金,主管機關可處新臺幣一百二十萬元罰金 (B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣四千萬元之賠償準備金 (C)期貨結算機構每季終了後仍應按結算交割手續費收入百分之十繼續提存賠償準備金 (D)期貨結算機構提存之賠償準備金應以專戶存儲於經金管會核准得經營保管業務之銀行
#1868058
6. 甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者 得將甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員? (A)中央銀行 (B)期貨結算機構 (C)中華民國期貨業商業同業公會 (D)期貨交易所之結算業務委員會
#1868059
7. 下列敘述何者正確? (A)期貨商不得購置非營業用之不動產 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證 (D)以上皆是
#1868060
8. 下列有關向不特定人募集之期貨信託基金,其基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)以上皆不可兼任
#1868061
9. 期貨交易輔助人之業務員在職訓練,應每隔多久參加主管機關指定機構辦理之訓練? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#1868062
10. 依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分, 下列何者錯誤? (A)限期命其改正 (B)累積記點再禁止其增資 (C)撤換有關人員 (D)警告
#1868063
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