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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#91555
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14. 有關期貨經理事業財務之規定,下列何者「錯誤」?
(A)期貨經理事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣 2,500 萬 元
(B)期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書或提供財產供他人設定擔保
(C)期貨經理事業不得購置不動產
(D)營業保證金得以國內政府債券繳存
答案:
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統計:
A(10), B(1), C(30), D(1), E(0) #2474385
詳解 (共 1 筆)
Coffee Lin
B1 · 2022/04/13
#5416205
期貨經理事業管理規則 第 19 ...
(共 45 字,隱藏中)
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相關試題
1. 有關本國期貨商設置標準之規定,下列何者「錯誤」? (A)期貨經紀商之最低實收資本額為新臺幣 2 億元 (B)期貨自營商業務員最低人數為 5 人 (C)期貨商其後每增設一家分支機構,其最低實收資本額,應增加新臺幣 1,500 萬元 (D)期貨商分支機構業務員最低人數不得低於 3 人
#2474372
2. 有關期貨顧問事業之規定,下列何者「錯誤」? (A)期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作及傳播等相關事項,由同業公會訂定管 理辦法,申報主管機關備查即可 (B)其宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存 5 年 (C)主管機關得隨時抽查期貨顧問事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄,期貨顧問事業不得拒絕或妨 礙 (D)其廣告不得有願負擔損失之表示
#2474373
3. 非期貨商不得經營期貨交易業務。違反者,其責任為何? (A)沒有責任 (B)處新臺幣 12 萬元以上 240 萬元以下罰鍰 (C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金 (D)處 7 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 300 萬元以下罰金
#2474374
4. 非金融機構兼營之期貨商原則上不得向非金融保險機構借款,但下列事項何者「非」例外規定? (A)發行商業本票 (B)有業務往來者 (C)發行公司債 (D)為因應公司緊急資金週轉
#2474375
5. 期貨商有下列何種情事,應先報金融監督管理委員會「核准」? (A)變更機構或分支機構營業處所 (B)客戶保證金專戶之開設、變更或終止 (C)期貨商因業務上關係發生訴訟 (D)變更期貨交易結算交割之期貨商
#2474376
6. 期貨商有下列何種情事,應向金融監督管理委員會「申報」? (A)投資外國事業 (B)變更營業項目 (C)監察人持有股份變動 (D)變更機構名稱
#2474377
7. 期貨經紀商經主管機關許可兼營期貨顧問事業,應於辦理公司變更登記後,向符合規定之金融機構 繳存營業保證金新臺幣多少元? (A)1,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)5,000 萬元 (D)7,000 萬元
#2474378
8. 證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業,除應具備相關條件外,其實收資本額應達新臺幣多少元? (A)1,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)5,000 萬元 (D)7,000 萬元
#2474379
9. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權,其 債權人有:①期貨交易人;②期貨結算機構;③期貨結算會員。其優先受償順序何者正確? (A)①②③ (B)②③① (C)①③② (D)②①③
#2474380
10. 期貨結算機構於執行期貨交易法第 47 條第 1 項第 6 款之市場監視,發現有影響期貨市場秩序之虞 者,得對結算會員採取下列必要之措施,下列何者為「非」? (A)調整服務費 (B)同一交易日內多次追繳結算保證金 (C)命令了結全部或部分期貨交易契約 (D)調整結算保證金之金額
#2474381
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