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期貨法規與自律規範
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106年 - 106-3 期貨交易分析人員 - 期貨法規與自律規範#68862
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14. 有關期貨顧問事業可提供研究分析意見之標的,不包括下列何者?
(A)於倫敦交易之黃金現貨
(B)於臺灣證交所交易之黃金期貨 ETF
(C)於臺灣期貨交易所交易之臺幣黃金期貨
(D)於香港交易所交易之美元黃金期貨
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統計:
A(7), B(1), C(1), D(8), E(0) #1786512
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/11/30
#4408115
期貨顧問事業得經營下列業務:一、接受委任...
(共 197 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨主管機關之敘述何者錯誤? (A)期貨主管機關為金融監督管理委員會 (B)得公告期貨商受託從事期貨交易之種類及交易所 (C)得基於政策考量,於主管事項範圍內公告非在期貨交易所進行之期貨交易,不適用期貨交易法 之規定 (D)得逕自與國際組織,就資訊交換事項,簽訂合作協定
#1786499
2. 期貨市場發生足以影響市場秩序之情事時,得調整保證金額度之機構不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)金融監督管理委員會 (D)期貨公會
#1786500
3. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易契約之敘述何者錯誤? (A)非經主管機關核准,不得在期貨交易所交易 (B)除有特殊情形外,主管機關准駁之期間不得超過六個月 (C)若涉及新臺幣與外幣間兌換,主管機關於核准時,應先會商財政部同意 (D)若喪失經濟效益,主管機關得撤銷之
#1786501
4. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得撤銷期貨交易所許可之情事,不包括下列何者? (A)申請設立時所檢附之文件有虛偽情事 (B)無正當理由,取得許可證照後,三個月內未開始營業 (C)無正當理由,已開業但自行停止營業超過三個月以上 (D)不符公共利益
#1786502
5. 依我國期貨交易法之規定,若公司制期貨交易所之董事共有 21 席,其中幾席應由主管機關指派? (A)5 (B)4 (C)3 (D)2
#1786503
6. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨結算機構與期貨結算會員之敘述何者錯誤? (A)結算會員之資格,應由期貨結算機構核定 (B)期貨交易之結算,除經主管機關核准者外,應由期貨結算會員向期貨結算機構辦理之 (C)期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金 (D)期貨結算會員不履行結算交割義務時,期貨結算機構得將該會員之相關帳戶,移轉於其他期貨 結算會員
#1786504
7. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構執行市場監視,發現有影響期貨市場秩序之虞者,可對結算 會員採取之措施不包括下列何者? (A)調整結算保證金之金額 (B)同一交易日內多次追繳結算保證金 (C)命令了結全部或部分期貨交易契約 (D)暫停或停止交易
#1786505
8. 有關期貨結算機構應提列或繳存之款項,下列敘述何者錯誤? (A)應提存賠償準備金 (B)應提存交割結算基金 (C)應繳存營業保證金 (D)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積
#1786506
9. 除期貨交易法外,下列期貨商經營業務尚須遵守其他法規之敘述何者錯誤? (A)因期貨交易所生之爭議約定進行仲裁時,應遵守仲裁法之規定 (B)對於一定金額以上或疑似洗錢之交易,應依洗錢防制法之規定辦理 (C)經委託人授權代辦結匯手續時,應依管理外匯條例之規定辦理 (D)憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限,依商業會計法之規定
#1786507
10. 有關期貨商收取保證金之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得於期貨交易所訂定之金額外,依客戶之信用狀況及其從事之交易性質,另加收保證金 (B)保證金之額度經調整時,期貨商應通知期貨交易人立即繳交差額 (C)國內期貨交易保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券為之 (D)國外期貨交易保證金除主管機關另有規定外,應以現金為之
#1786508
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