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100年 - 2011年期貨-法規-第八章美國期貨交易法(1-20)#5787
> 試題詳解
15.美國商品期貨交易委員會(CFTC)認為有違反商品交易法(Commodity Exchange Act)或其所制訂之管理規則之嫌疑時,其可對相關契約市場或任何相關之當事人展開行政審理程序,負責審理之人員為何?
(A)CFTC行政法官
(B)委員會(CFTC)之委員
(C)聯邦地方法院法官
(D)聯邦上訴巡迴法院法官。
答案:
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統計:
A(81), B(38), C(15), D(0), E(0) #233705
詳解 (共 1 筆)
魔法少女
B1 · 2024/07/08
#6157986
CFTC裁量權 審理 當CFTC認為有違...
(共 56 字,隱藏中)
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相關試題
1.美國商品交易法(Commodity Exchange Act)主管機關為下列何者?(A)證券暨期貨交易管理委員會 (B)證券交易委員會 (C)商品期貨交易委員會 (D)選項ABC。
#233691
2.美國商品交易法關於期貨契約的規定,下列何者正確?(1)由期貨會員設計,上市前一定得向CFTC申請核准;(2)設計上須能防止價格操縱與扭曲行為;(3)不得設有部位限制以符合公共利益;(4)由期貨交易所設計,得不向CFTC申請核准:(A)僅12 (B)僅24 (C)僅34 (D)僅234。
#233692
3.美國商品期貨交易法委員會原則上不監督下列何種期貨交易所?(A)指定的契約市場(DCMs) (B)衍生性交易執行設施(DTEF) (C)豁免的交易所(EBOT) (D)未設有結算部門之期貨交易所(BOT)。
#233693
4.美國有關客戶權利金保證金專戶款項保管之規定,下列何者有誤?(A)若用於投資,所有收益期貨經紀商不得享有 (B)不得用於擔保其他客戶之交易 (C)得擔保該客戶之交易 (D)保管之金融機構不得以之抵銷期貨商對金融機構所負之債務。
#233694
5.在美國,期貨經紀商(FCM)必須符合一定的財務標準,其中之一就是取低調整淨資本(ANC)之要求,請問目前標準為何?(A)10萬美金 (B)20萬美金 (C)25萬美金 (D)50萬美金。
#233695
6.美國商品交易法關於期貨經紀商的規定,下列何者不正確?(A)辦理登記時,必須繳交財務報告 (B)期貨經紀商的業務為接受客戶委託進行期貨交易,並收取期貨交易保證金 (C)期貨經紀商必須向商品期貨交易委員會辦理登記後,始得營業 (D)期貨經紀商接受客戶委託時得收取佣金,其費率之計算,由經紀商與客戶自行協議。
#233696
7.下列何者為美國商品交易法所定義規範的仲介商(Introducing Broker, IB)?(A)已登記為期貨經紀商業務員者,亦可為IB (B)從事招攬或接受期貨交易的委託但不經手保證金者,且非期貨經紀商之業務員 (C)與期貨經紀商只是資本額大小之不同,所從事之業務完全相同者 (D)交易所結算會員。
#233697
8.若非受僱於期貨經紀商(FCM)為業務員(AP),但仍能合法為期貨經紀商從事期貨交易客戶之招攬或接受委託,在美國現須先向何單位登錄為何種事業?(A)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為仲介商(IB) (B)先向全國期貨公會(NFA)登錄為仲介商(IB) (C)先向商品期貨交易委員會(CFTC)登錄為期貨交易顧問(CTA) (D)先向全國期貨公會(NFA)登錄為期貨交易顧問(CTA)。
#233698
9.美國商品交易法關於仲介商(IB)的規定,下列何者正確?(A)仲介商接受委託從事期貨交易,因此得收取交易保證金及手續費 (B)仲介商不可向期貨交易人收取期貨交易保證金 (C)仲介商得免向全國期貨公會(NFA)登記 (D)選項ABC皆非。
#233699
10.依據美國商品交易法,投資信託、資金集合或類似性質之事業,藉出售股票或受益憑證向大眾募集資金,以從事期貨交易者,稱為:(A)期貨交易顧問(CTA) (B)仲介商(IB) (C)期貨基金經理人(CPO) (D)期貨經紀商(FCM)。
#233700
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