試題詳解

15. 下列有關期貨信託基金銷售機構應注意事項之敘述，何者錯誤？
(A)基金銷售機構應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度
(B)已在證券商開戶之首次申購客戶，毋須提出身分證明文件或法人登記證明文件，亦毋須填具基本 資料
(C)基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易，其申購、買回或轉換應留存完 整正確之交易紀錄及憑證
(D)基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令 所定應遵循之作業原則