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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-4 證券商高級業務員︰證券交易相關法規與實務#9590
> 試題詳解
16.公司債經何者為保證人,得視為有擔保發行?
(A)信用評等機構
(B)保證公司
(C)鑑價公司
(D)金融機構
答案:
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統計:
A(42), B(16), C(3), D(183), E(0) #399086
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/23
#4233312
證券交易法 第 29 條 公司債之發...
(共 46 字,隱藏中)
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34.假設市場上現有四種台泥之認售權證,其履約價格分別為: 甲.二十五; 乙.二十八; 丙.二十六; 丁.三十,若其他發行條件皆一致,則其權證合理價格由高至低依序應為: (A)甲>乙>丙>丁 (B)甲<乙<丙<丁 (C)甲<丙<乙<丁 (D)甲>丙>乙>丁
#399104
35.徵求人係支持他人競選董事或監察人者,其徵求委託書之受託代理人得代理股數不得超過被徵求公司已發行股份總數之比例為何? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五
#399105
36.一股票除息前一日收盤價180 元,現金股息20 元,則除息參考價為: (A)160 元 (B)150 元 (C)120 元 (D)無限制
#399106
37.投資人下單購買上市股票,目前限採何種方式? (A)市價單 (B)限價單 (C)停損單 (D)漲跌停單
#399107
38.繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數百分之十以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵求人? (A)二年 (B)一年 (C)半年 (D)三個月
#399108
39.以下對於委託書的使用,何者敘述正確? (A)委託書應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 (B)信託事業受委託擔任徵求人,以蓋章方式代替之 (C)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,不得以蓋章方式代替之 (D)徵求人應於徵求委託書上簽章,並得轉讓他人使用
#399109
40.證券商經營有價證券集中交易市場之受託買賣,應將交割結算基金繳存於何單位? (A)商業銀行 (B)證券交易所 (C)中央銀行 (D)國庫
#399110
41.有價證券借貸之議借交易,其升降單位為: (A)0.1% (B)0.01% (C)0.5% (D)1%
#399111
42.證券商在集中交易市場買賣,當日輸入委託或自行買賣總金額,不得超過其可動用資金淨值的: (A)五倍 (B)十倍 (C)二十倍 (D)三十倍
#399112
43.下列何選項非證券經紀商拒絕接受委託人開戶之情事? (A)證券主管機關之職員雇員 (B)全權委託投資之同一委任人(非政府基金)對同一受任人在同一證券經紀商同一營業處所 開立超過一個以上全權委託帳戶 (C)未成年人經法定代理人代理者 (D)委託證券商之董事代理其在該證券商開戶
#399113
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