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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41441
> 試題詳解
18、 ( ) 針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確?
(A) 主辦會計不屬於業務人員
(B) 業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向同業公會登記
(C) 業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日內,向投信投顧公會申報
(D) 應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
答案:
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統計:
A(4), B(90), C(14), D(21), E(0) #1158344
詳解 (共 1 筆)
kenny40307
B1 · 2020/06/04
#4034616
(A)證據投資信託事業之業務人員,意指從...
(共 137 字,隱藏中)
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01、 ( ) 投顧事業經營下列何種業務,須另行申請金管會核准後始得為之?A.證券投資顧問業務;B.其他經主管機關核准之有關業務;C.接受客戶全權委託;D.外國有價證券之投資顧問。 (A) A、D (B) A、B、C、D (C) C、D (D) A、B、D
#1158327
02、 ( ) 以下何者為非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司? (A) 甲證券投資信託事業之董事A公司 (B) 甲證券投資信託事業綜合持股達百分之五以上之股東B公司 (C) 甲證券投資信託事業之董事長的配偶持有其百分之五股份之C公司 (D) 持有甲證券投資信託事業股份百分之六十的D公司
#1158328
03、 ( ) 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算? (A) 證券投資信託公司 (B) 基金保管銀行 (C) 投信投顧公會 (D) 由證券投資信託契約約定
#1158329
04、 ( ) 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任辦理之單位,以下何者錯誤? (A) 銀行 (B) 信託業 (C) 證券自營商 (D) 證券投資顧問事業
#1158330
05、 ( ) 證券投資信託事業應於合併基準日後幾個營業日內辦理消滅基金資產移轉? (A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 五個營業日 (D) 七個營業日
#1158331
06、 ( ) 有關境外基金總代理人之資格條件,下列何者錯誤? (A) 最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (B) 實收資本額(指撥營運資金)達新台幣一千萬元以上 (C) 具有即時取得境外基金機構相關交易資訊之必要資訊傳輸設備 (D) 業務人員及內部稽核人員之資格條件與人數應符合「境外基金管理辦法」之規定
#1158332
07、 ( ) 信託業兼營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券?A.大陸地區之有價證券;B.公司債;C.國內開放型基金;D.政府債券(A) A、B、C、D (B) 僅A、B、D(C) 僅A、C(D) 僅A
#1158333
08、 ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約,委任或信託契約之內容及契約範本,由何者擬訂後函報金管會核定? (A) 投信投顧同業公會 (B) 證券交易所 (C) 櫃檯買賣中心 (D) 證券金融公司
#1158334
09、 ( ) 有關證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定,何者為正確? (A) 實收資本額未達一億元者,提存三千萬元 (B) 為分散風險,營業保證金應分散提存於不同金融機構 (C) 更換提存金融機構應於更換後二日內向金管會申報 (D) 營業保證金之提存,應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券為限
#1158335
10、 ( ) 信託業以信託方式兼營全權委託投資業務,下列敘述何者正確? (A) 利用信託帳戶為自己或他人買賣有價證券 (B) 得與客戶或受益人為投資有價證券收益共享或損失分擔的約定 (C) 依投資分析報告作成投資決策 (D) 利用職務上所獲知與信託財產有關之資訊,為該信託財產客戶或受益人以外之人從事有價證券買賣之交易
#1158336
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