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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-2期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#101113
> 試題詳解
18. 下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤?
(A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年
(B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄,至少保存五年
(D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
答案:
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統計:
A(24), B(61), C(20), D(378), E(0) #2771883
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/10/06
#5139140
帳簿、表冊,應保存10年以上
(共 16 字,隱藏中)
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相關試題
1. 對於專營期貨信託事業之敘述,下列何者有誤? (A)組織以股份有限公司為限 (B)設立係採「募集設立」制度 (C)發起人應於發起時一次認足最低實收資本額 (D)實收資本額不得少於新臺幣三億元
#2771866
2. 依「期貨信託事業管理規則」之規定,下列何者正確? (A)期貨信託事業不得擔任股票之發行公司之董事 (B)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (C)期貨信託事業報經主管機關核准後,得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事 (D)期貨信託事業得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事,但應向主管機關申報並公告
#2771867
3. 以下關於期貨信託基金之敘述,何者有誤? (A)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管 (C)期貨信託事業募集期貨信託基金採事後申報制 (D)期貨信託事業募集期貨信託基金之審核程序,應依期貨信託基金管理辦法為之
#2771868
4. 期貨信託事業應先報主管機關核准之事項,下列何者錯誤? (A)公司停業、復業或終止營業 (B)解散或合併 (C)變更分支機構營業處所 (D)變更基金經理人
#2771869
5. 專營期貨信託事業之發起人中,專業發起人所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少比例? (A)百分之二十 (B)百分之三 (C)百分之十 (D)百分之五
#2771870
6. 期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其 他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東,關於股東持有股份之計算,包括下 列何者持有者? (A)其配偶及未成年子女 (B)其父母 (C)其兄弟姐妹 (D)選項ABC皆是
#2771871
7. 有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物,其形式、內容、製作、傳播及 申報等管理規範之訂定,下列敘述何者正確? (A)由期貨公會訂定,毋須報請主管機關 (B)由主管機關訂定 (C)由期貨信託事業擬訂管理規範,申報主管機關備查 (D)由期貨公會擬訂管理規範,申報主管機關備查
#2771872
8. 期貨信託事業之資金,不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所 需者,其資金運用下列何者不包括在內? (A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受益憑證 (B)購買國內政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券 (C)購買連結式商品 (D)國內之銀行存款
#2771873
9. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定,何者為正確? (A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之 (B)應基於事業之最大利益行使 (C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股票發行公司之股東會通知書及出席證登記管理,並應 就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄, 循序編號建檔,至少保存三年 (D)選項ABC皆非
#2771874
10. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,符合下列何條件者,得辦理追加募集? (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十五以上 (B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請 核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上 (C)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准 及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上者 (D)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准 及申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者
#2771875
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