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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(101-200)#5780
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184.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確?
(A)期貨商業務員從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,但其配偶之期貨交易開戶,不在此限
(B)期貨商業務員從事期貨交易者,不限在所屬期貨商開戶,但應由其他業務員執行之
(C)期貨商業務員或配偶從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義之
(D)期貨商業務員不得於期貨商開戶從事期貨交易。
答案:
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統計:
A(39), B(3), C(11), D(1), E(0) #233213
詳解 (共 1 筆)
雪力洋
B1 · 2021/10/20
#5165812
(A)期貨商業務員從事期貨交易者,限在所...
(共 152 字,隱藏中)
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相關試題
187.關於期貨商接受客戶辦理開戶的規定,下列何者不正確?(A)應提供受託契約與風險預告書 (B)應指派專人解說契約內容與期貨交易程序 (C)期貨商接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂委任契約 (D)期貨商對於客戶之開戶資料應予保密。
#233216
188.依期貨商管理規則之規定,下列何者為期貨經紀商所提供受託契約之主要內容事項?(A)期貨商因故無法執行業務時,得將委託人帳戶移轉至其他期貨商之約定 (B)通知繳交追加保證金方式及時間 (C)期貨商應行提供資訊及服務事項之範圍 (D)選項A、B、C皆是。
#233217
189.期貨經紀商應以下列何種方式約定,客戶保證金專戶存款之利息歸屬?(A)由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可 (B)應將之訂明於受託契約內 (C)由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可 (D)依期貨交易法之規定,其利息概歸屬客戶所有。
#233218
190.依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間?(A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D)選項A、B、C皆是。
#233219
191.期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向主管機關申報之事項不包括下列何者?(A)資金匯出入及結匯相關資料 (B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料 (C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料 (D)綜合帳戶持有者資產之狀況。
#233220
192.對於期貨商於接受委託從事期貨交易之敘述,以下何者為非?(A)於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (B)期貨商對於新開戶之委託人,應就其填寫事項詳予核對有無錯誤遺漏,且非俟完成開戶手續,不得接受其委託 (C)期貨商與委託人簽訂受託契約後,客戶雖未於其指定之金融機構開立存款帳戶,仍得接受委託從事期貨交易 (D)期貨商非俟客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶後,不得接受委託從事期貨交易。
#233221
193.期貨商受託從事期貨交易,下列敘述何者不正確?(A)應對客戶編列開戶帳號,並建立資料 (B)應保存足資證明委託事實紀錄 (C)應先與委託人簽訂受託契約,不需於金融機構開立存款帳戶即可進行交易 (D)應依據買賣委託書所載委託事項,按交易所及交易種類,依下單方式或時間順序執行。
#233222
194.期貨經紀商除有下列何種情事外,其買賣委託書應於成交後交由委託客戶補行簽章?(A)客戶以電話委託下單,且由期貨經紀商同步錄音存證者 (B)客戶以當面口頭委託下單者 (C)期貨商與客戶於事前另有書面約定者 (D)選項A、B、C皆非。
#233223
195.依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定,下列何者正確?(A)業務員應於買賣委託書上簽章 (B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時,業務員不需於買賣委託書上簽章 (C)業務員應於買賣委託書上載明客戶下單委託之日期即可,不需另記入委託下單之時間 (D)業務員與客戶完成買賣成交確認後,其所填寫之買賣委託書即不須保存。
#233224
196.期貨經紀商接受所屬業務員開戶從事期貨交易時,下列何者正確?(A)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何委託 (B)應由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託 (C)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶之任何買賣委託 (D)得由其他業務員執行,且其執行程序不得優於其他客戶同種類期貨交易之委託。
#233225
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