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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-1 期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#68829
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19. 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業內部人員從事期貨交易管理辦法規定,從業人員於在職 期間應依公會所制定之制式表格,至遲應每月幾日前彙總申報前一月份本人及配偶帳戶內之期貨交易 部位、上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品之每一筆交易事項?
(A)十五日
(B)十日
(C)五日
(D)三日
答案:
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統計:
A(3), B(16), C(5), D(0), E(0) #1785253
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/11/14
#3071344
第五條 從業人員於到職日起十日內應依...
(共 192 字,隱藏中)
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1. 涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約,主管機關金管會於核准時,應先會商何機關同意? (A)中央銀行 (B)中華民國期貨商業同業公會 (C)台灣期貨交易所 (D)無規定,金管會可自行決定
#1785235
2. 期貨交易所於執行期貨市場監視,發現期貨交易達到交易異常標準者,得公布交易資訊;其有嚴重影 響市場交易秩序之虞者,並得對該期貨交易採取措施,下列何者錯誤? (A)調整保證金額度或收取時限 (B)限制全部或部分期貨商受託買賣數量 (C)暫停或停止期貨交易 (D)命令期貨交易契約下市
#1785236
3. 公司制期貨交易所非經載明於章程,不生效力之事項,下列何者錯誤? (A)股東之資格與股份轉讓之限制 (B)交易者之資格 (C)結算部門之設置 (D)交易部門的設置
#1785237
4. 從事期貨交易,不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為,前述所 稱對作,不包括下列何種行為? (A)場外沖銷 (B)操縱 (C)交叉交易 (D)擅為交易相對人
#1785238
5. 期貨商受雇人開戶未依規定辦理風險預告,違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令,主管機關 視情節輕重,最重得處以下何種行政處分? (A)解除其職務 (B)停止執行業務六個月 (C)停止執行業務三個月 (D)警告
#1785239
6. 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項,下列何者為不合法? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為其他交易人追繳之保證金,墊付金額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額
#1785240
7. 期貨商終止營業,有關向主管機關申報的時間,下列何者正確? (A)事先申報 (B)公司應於知悉或事實發生之日起三個營業日內申報 (C)公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (D)次月五日前申報
#1785241
8. 期貨商為招攬業務,以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或 其他大眾傳播媒體製作之廣告,不得有下列那種情形? (A)隱匿重要事實,有誤導公眾之虞 (B)為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士 (C)使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時,未顯著說明其功能限制 (D)選項ABC皆是
#1785242
9. 有關期貨商的財務規定,下列何者錯誤? (A)期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存百分之五十特別盈餘公積 (B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後,不得超過其業主權益 (C)期貨商流動負債總額不得超過其流動資產總額 (D)期貨商未經金管會核准或依法律規定不得為任何保證人
#1785243
10. 有關期貨商之資金之運用,下列何者錯誤? (A)銀行存款 (B)購買金融債券 (C)購買可轉讓之銀行定期存單 (D)非屬經營業務所需將資金貸予他人或移作他項用途
#1785244
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