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108年 - 108-3 期貨商業務員-期貨交易法規#78846
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19. 依日本期貨交易人保護基金補償制度,日本境內期貨商萬一破產造成無法償還期貨交易人資產時, 保護基金代其賠償金額範圍為何?
(A)1 千萬日圓
(B)2 千萬日圓
(C)3 千萬日圓
(D)5 千萬日圓
答案:
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統計:
A(856), B(104), C(181), D(396), E(0) #2061051
詳解 (共 2 筆)
張君琳
B1 · 2019/12/05
#3703230
保護基金保護範圍以「金融商品交易法」第 ...
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Cai Jen毛
B3 · 2020/01/06
#3733789
參考網址:http://jipf.or....
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相關試題
24. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率,由下列何者決定? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構董事會 (C)期貨結算機構股東大會 (D)金融監督管理委員會
#2061056
25. 某期貨結算機構之實收資本額為新臺幣二十億元,請問其應繳存之營業保證金金額為何? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一億元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
#2061057
26. 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易 所應支付之期貨交易保證金或權利金,其法定刑可處多少? (A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
#2061058
27. 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者,應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起 一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上,該相關單位不包括下列何 者? (A)期貨業商業同業公會 (B)會計師公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)中華民國內部稽核協會
#2061059
28. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪 一項標準? (A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50% (C)無累積虧損 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的 10%
#2061060
29. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (B)期貨商受託從事期貨交易,於客戶成交後,如已辦理交易確認並留存紀錄,毋須再請客戶於買 賣報告書上簽名或蓋章 (C)期貨交易人委託代理人代理買賣,期貨商應按月製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (D)期貨交易人委託代理人代理買賣,而由代理人確認買賣報告書者,須檢附期貨交易人本人之委 託書
#2061061
30. 本國期貨交易人欲至主管機關公告之國外期貨交易所從事期貨交易,然具該期貨交易所結算會員之 期貨商未有至我國境內設分支機構者,此時期貨交易人: (A)無法從事交易 (B)僅可將資金匯至該交易所所在國,透過該地期貨商委託交易 (C)透過期貨交易資訊交換協定以策略聯盟方式交易 (D)得透過本國期貨商複委託予具該國期貨交易所結算會員且具一定資格之期貨商從事期貨交易
#2061062
31. 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有 關之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述,下列何者正確? (A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 (B)該種消息未公開前內部人不可進行交易,若已公開則可進行交易 (C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列 (D)選項ABC皆是
#2061063
32. 主管機關為維護公眾利益或市場秩序,對於有違反期貨交易法行為之虞者,得採取之措施下列何者 正確? 甲.要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳簿; 乙.立即暫停期貨業者之營業許 可; 丙.通知有關人員到辦公處所說明;丁.立即限制期貨業者之交易數量 (A)甲、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)丙、丁
#2061064
33. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得於以下何種期貨事業或組織,派駐監理人員?甲.期貨交易所; 乙.期貨結算機構;丙.期貨業商業同業公會;丁.證券暨期貨市場發展基金會 (A)甲、乙 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
#2061065
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